PDF《淄博金龙电力设备股份有限公司 并西部证券股份有限公司》

2012 年以来,未受到中国人 民银行的行政处罚. 2)公司取得了相关商业银行出具的确认文件 淄博金龙电力设备股份有限公司并西部证券股份有限公司关于金龙电力设备挂牌申请文件反馈意见的回复? 3? ? 报告期内, 公司开具无真实交易背景票据的银行共有二家, 分别是齐商银行、 淄博市博山区农村信用合作联社域城信用社, 其中齐商银行开具给公司最后一张 票据的时间是

2015 年6月, 截至本反馈意见回复日公司与齐商银行未出现纠纷、 诉讼,上述二家银行均向公司出具确认文件,主要确认内容为:公司到期票据都 按期兑付,没有产生逾期、罚息等不良记录. 3)公司向银行足额存入等值于票据金额的保证金 公司与承兑汇票开具银行约定,开具银行承兑汇票需存入 50%左右的保证 金,报告期内各期末应付票据余额和票据保证金余额的对比情况如下: 单位:万元 期间 应付票据余额 票据保证金余额 保证金占比

2013 年末 14,200.00 8,040.00 56.62%

2014 年末 6,050.00 3,735.00 61.74%

2015 年6月末 6,500.00 4,200.00 64.62%

2013 年末、2014 年末和

2015 年6月末,公司保证金占比分别为 56.62%、 61.74%和64.62%,与票据开具双方约定的保证金比例相符,说明公司已向开具 银行足额存入票据保证金. 为保证应付票据及时解付,经与承兑行沟通、协商,承兑行同意公司追加 保证金

800 万元.截至

2016 年1月18 日,公司为全部尚未解付的无真实交易 背景的票据提供了开票金额 100%保证金即

2000 万元.截至本转让书签署日,公 司已就尚未到期的无真实交易背景票据存入了足额保证金,上述未解付票据不 存在到期无法解付的违约风险. 4)公司确认未受到行政处罚或第三方纠纷

2015 年11 月,公司就不规范的票据行为声明: 截至声明日,公司未因开 具银行承兑汇票而受到行政处罚或与第三方发生纠纷 . 5)控股股东、实际控制人承诺公司不再发生不规范票据行为

2015 年8月,公司实际控制人孙立博就公司上述不规范的票据行为承诺: 淄博金龙电力设备股份有限公司并西部证券股份有限公司关于金龙电力设备挂牌申请文件反馈意见的回复? 4? ? 自承诺之日起,公司不再发生无真实交易票据背书行为,若公司因无真实交易 票据背书行为而遭受损失的,该损失由本人承担 . 6)公司董事会和股东大会对报告期无真实交易背景票据进行了确认

2015 年9月,公司第一届董事会第二次会议和

2015 年第二次临时股东大会 对公司报告期内票据开具情况进行了确认, 在关联股东回避表决的情况下获得了 通过. 7)2015 年10 月,公司实际控制人孙立博、股东淄博博山正普城市资产运 营有限公司和赵玉荣对公司因尚未到期而暂未解付的票据作出以下承诺:若金 龙电力设备靠自身现金流无法及时偿付上述到期的票据,承诺人则进行全额补 偿.如金龙电力设备因原违规开具承诺汇票行为被有关部门处罚,或因该等行 为被任何第三方追究任何形式的法律责任,承诺人自愿承担金龙电力设备因该 等行为承担的任何损失、损害、索赔等,并使金龙电力设备免受损害. 针对公司票据融资规范情况,主办券商和律师核查情况如下: ①调查过程 主办券商及律师查阅了公司提供的《承兑协议》 、票据台账、保证金账户余 额、保证金存入记账凭证、保证金进账单、实际控制人和股东的承诺;