PDF《关于爱斯特（成都）生物制药股份有限公司申请股票》

3 爱斯特化工 指 四川爱斯特化工有限公司 爱斯特化学 指 四川爱斯特医药化学有限公司 爱斯特药业 指 四川爱斯特药业有限公司 领创投资 指 四川领创投资有限公司 宁丰投资 指 西藏宁丰股权投资合伙企业(有限合伙) 英飞创汇 指 成都英飞创汇企业管理中心(有限合伙) 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 九州证 指 九州证券股份有限公司 信永中和 指 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 天健华衡 指 四川天健华衡资产评估有限公司 本所、汇韬 指 四川汇韬律师事务所 第二部分正文

一、《第一次反馈意见》/

一、公司特殊问题/

1、请公司披露:报告期初至 申报审查期间,公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金 的情形,若存在,请说明资金占用情况,包括且不限于占用主体、发生的时间 与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承 诺、规范情况.请主办券商、律师及会计师核查前述事项,并就公司是否符合 挂牌条件发表明确意见. 律师回复:

(一)控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情况 控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情况已在《法律意见书》 之

九、公司关联交易及同业竞争 之

(二)关联交易 中作了披露,现补充 披露如下: 公司与爱斯特医药拆入、拆出资金的过程中,在2014 年出现了两次公司拆 出资金大于拆入资金余额, 实际形成了爱斯特医药占用公司资金的情况:爱斯特 四川汇韬律师事务所 SICHUAN HUITAO LAW FIRM

4 医药于

2014 年12 月23 日至

2014 年12 月26 日占用公司资金 5,109,650.35 元,

2014 年12 月27 日至

2014 年12 月30 日占用公司资金 109,650.35 元.前述资 金占用因占用时间短, 未支付资金占用费.公司将资金拆出给爱斯特医药的行为 发生在有限责任公司阶段, 当时公司治理不完善,未执行相关的拆出资金决策程 序. 公司已于

2015 年将与爱斯特医药的资金往来清理完毕,并在

2015 年度股东 大会上对报告期内的关联方资金往来进行了确认;

公司还制定了《关联交易管理 办法》和《防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度》,对关联方资金占 用进行了规范.此外,公司的控股股东醇化科技(香港)、实际控制人 PENG GUO 已出具了《关于不占用公司资金的承诺函》.截至《法律意见书》签署之日,公 司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况.

(二)控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形是否符合挂 牌条件 如上所述,爱斯特医药

2014 年两次占用公司资金的时间均仅为

3 天,且发 生有限责任公司阶段,公司于

2015 年已对关联方资金占用情况进行了清理,在 《法律意见书》 签署时已不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金 的情况,符合在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件.

二、《第一次反馈意见》/

一、公司特殊问题/

3、报告期内公司子公司资不 抵债,请公司: (1)说明原因及合理性;

(2)说明是否存在产生诉讼纠纷的法 律风险,是否会影响公司及挂牌主体的合法合规经营,是否会对公司及挂牌主 体的持续经营产生不利影响;