PDF《恒生投资管理有限公司 及》

营业日 指香港的银行开门经营正常银行业务的日子(星期六除外) , 但如香港的银行在任何日子开门经营正常银行业务的期间因

8 号或以 上台风信号、 黑色暴雨警告或其他类似事件而被缩短, 则有关日子不应 为营业日,除非基金管理人另有决定则作别论;

证书 指根据本契约条文发行或将予发行的证书;

资本市场基金 指其主要目标是投资于剩余到期期限为一年或以上的 债务证券的投资基金;

类别货币 ,就任何类别的基金份额而言,是指该类别份额用以计价 的货币,类别货币在该类别份额的设立通知中指定,如果未予指定的, 则指该类别份额相关的投资基金的计价货币;

集体投资计划 指: (a) 指为了或旨在方便有关人士(作为信托的受益人)可享有因 收购、持有、管理或出售证券或任何其他财产而产生的利润 ?

5 或收入而做出的任何安排;

及(b) 与本定义(a)段所述者具类似性质的任何其他投资工具,任何 其他开放式投资公司及互惠基金;

其(在任何有关情况下)拥有相关持有人可选择赎回的已发行基 金份额、权益单位或其他权益(不论如何描述) ,但前提是: (i) 如任何此类安排或投资工具的资产被划分为投资者可分别 进行投资的两个或以上的独立投资组合(不论被描述为投 资组合、 子基金或任何其他名称) , 则各有关投资组合将被 视为一项独立集体投资计划;

及(ii) 就任何有关集体投资计划而言, 基金份额 指有关集体投 资计划中具类似性质的任何基金份额、权益单位或其他权 益(不论如何描述) ;

香港证监会 是指《证券及期货条例》规定的证券及期货事务监察委 员会;

商品 指所有贵金属和任何性质的所有其他商品或销售品(现金和在 没有提述 商品 的情况下符合 投资 定义的任何其他销售品除外) , 并包 括任何期货合约和任何金融期货合约.就本定义而言, 金融期货合约 指: (a) 在伦敦国际金融期货交易所、芝加哥交易所或受托人可能批 准的此类其他交易所或市场交易的,并被买卖该合约的人士 描述为或当作金融期货合约的任何合约;

或(b) 被表述为涉及买卖一项股份价格指数以于未来某个日期结算 的任何合约. ?

6 商品市场 指世界任何国家的任何商品交易所或商品市场,而就某种 特定商品而言,包括世界任何国家中买卖该商品的任何有责任的商行、 法团或协会, 以致在基金管理人和受托人看来一般预期会为商品提供一 个令人满意的市场, 而在这种情况下, 商品应被视为一项在被视为由该 商行、法团或协会构成的商品市场上交易的有效许可的标的;

关联人士 指就任何人士 (就本定义而言, 该人士称为 当事人 ) 而言: (a) 直接或间接实益拥有当事人普通股本 20%或以上或能够直接或 间接行使当事人具投票权股本所附投票权总数 20%或以上的任 何人士r (b) 如上文(a)所述的被任何此类人士控制的任何公司,就本定义而言, 对某一个公司的 控制 指(i) (直接或间接地) 控制该公司董事会的 构成;

或(ii)(直接或间接地)控制该公司具投票权股本所附的过 半投票权;

或(iii)(直接或间接地)持有过半数已发行股本(不含 在指定金额以外未授予参与利润或资本收益分配之权利的任何部 分) , 但是, 如果受托人和基金管理人同意香港证监会接纳之词语 控制 的定义,则该定义应被替换为上述定义;