PDF《上海东方证券资产管理有限公司》

20、 基金份额持有人:指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金 基金份额的投资人

21、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金 份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、 销售机构、代销机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

23、 注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体 内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务 的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办 理非交易过户等

24、 基金注册登记机构: 指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的 符合条件的办理基金注册登记业务的机构 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同

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25、 基金账户: 指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持 有基金管理人管理的证券投资基金份额情况的账户

26、 基金交易账户: 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销 售机构办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所 引起的基金份额的变动及结余情况的账户

27、 基金合同生效日:指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的 条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证 监会书面确认之日

28、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基 金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、 募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长 不得超过3个月

30、 基金存续期:指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

31、 定期开放:指本基金采取的以运作周期和到期开放期、封闭期和期 间开放期相结合的运作方式,在每个运作周期内,本基金在封闭期内封闭运 作,封闭期与封闭期之间的期间开放期定期开放

32、 运作周期:本基金以36个月为一个运作周期,每个运作周期为自基 金合同生效日 (包括基金合同生效日) 或每个到期开放期结束之日次日起 (包 括该日)至36个月后的月度对日的前一日止

33、 封闭期:指本基金在每个运作周期内,除期间开放期以外的期间. 在每个封闭期内本基金采取封闭运作模式,期间基金份额总额保持不变,基 金份额持有人不得申请申购、赎回本基金,期间基金份额也不上市交易

34、 开放期:本基金开放申购、赎回等业务的期间.本基金的开放期分 为期间开放期与到期开放期

35、 到期开放期: 在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放 期.第一个到期开放期的首日为基金合同生效日36个月以后的月度对日,第 二个及以后的到期开放期的首日为上一个到期开放期结束次日的36个月后的 月度对日.本基金的每个到期开放期为5至20个工作日

36、 期间开放期:在每个运作周期中,本基金设立2个期间开放期,第 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同

8 一个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对日,第二个期 间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日.本基金的每个期 间开放期为5至10个工作日