PDF《上海东方证券资产管理有限公司》

23、 销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协 议,代为办理基金销售业务的机构

24、 登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等

25、 基金注册登记机构:指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条 件的办理基金注册登记业务的机构

26、 基金账户:指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金 管理人管理的证券投资基金份额情况的账户

27、 基金交易账户:指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构 办理基金申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结 余情况的账户

28、 基金合同生效日:指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件, 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会 书面确认之日

29、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产 清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、 募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超 过3个月

31、 基金存续期:指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

32、 工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

33、 T日:指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

34、 T+n 日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、 开放日:指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

36、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、 《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金 及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适 用于证券投资基金的业务规则

38、 认购:指在本基金募集期内投资人购买本基金基金份额的行为

39、 申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为.

40、 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为.

41、 基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作

43、 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、 巨额赎回:指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的情形