PDF《国投瑞银白银期货证券投资基金（LOF）》

(三)原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议.

(四)解释 除非文义另有所指,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义.若有 不同的,以《基金合同》为准,并依其条款解释.

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,建立相关的技术系 统,对基金管理人的投资运作进行监督.主要包括以下方面:

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督. 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括交易所挂牌交易的白银期货合约、 债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具. 基金管理人应将拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管人. 基金管理人可以根 据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并通知基金托管人.基金托 管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督. 基金的投资组合比例为:本基金持有白银期货合约价值合计(买入、卖出轧差计算)不 低于基金资产净值的 90%、 不高于基金资产净值的 110%. 权证投资比例不高于基金资产净值 的3%,每个交易日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%.除支付商品期货合约保证金 托管协议

4 以外的基金财产,应当投资于货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 其中投资于货币市场工具应当不少于 80%. 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可 以将其纳入投资范围.

2、对基金投融资比例进行监督;

基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金持有白银期货合约的价值合计(买入、卖出轧差计算)不低于基金资产净 值的 90%、不高于基金资产净值的 110%;

(2)每个交易日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%;

(3)本基金除支付商品期货合约保证金以外的基金财产,应当投资于货币市场工具以 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其中投资于货币市场工具应当不少于 80%;

(4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

(6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%;

(10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(11) 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持 证券规模的 10%;

(12) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得 托管协议

5 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;