PDF《国投瑞银白银期货证券投资基金（LOF）》

(13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券.基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

3 个月内予以全部卖出;

(14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%,本基金在全国银行间市场中债券回购最长期限为

1 年,债券回购到期后不得展期;

(15)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

(16)相关法律法规和本《基金合同》规定的其它投资比例限制. 除上述第(13)项以外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在

10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外. 法律法规另有规定时, 从其规定. 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定.期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定.基金托管人对 基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始. 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准. 法 律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,但须提 前公告,不需要经基金份额持有人大会审议.

(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核.

(三)基金托管人在上述第

(一) 、

(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法 规的规定、 《基金合同》及本协议的约定,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收 到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正. 在限期内, 基金托管 人有权随时对通知事项进行复查. 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的,基金托管人应及时向中国证监会报告.

(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合同》及本协议的 规定, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理人, 并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告. 托管协议

6 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规, 或者违反 《基金合 同》 、本协议约定的,应当及时通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会 报告.

(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定 时间内答复基金托管人并改正, 就基金托管人的疑义进行解释或举证, 对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的, 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等.

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

(一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上, 基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行 必要的核查, 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账 户和证券账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为.