PDF《索拉特特种玻璃（江苏）股份有限公司》

公告编号:2017-002 证券代码:870512 证券简称:索拉特 主办券商:万联证券 索拉特特种玻璃(江苏)股份有限公司 关于关联方资金占用情况说明及整改情况公 告

一、 关联方资金占用情况说明 公司关联方常州云锦服饰有限公司(以下简称"云锦服饰")因流 动资金周转需要,与公司存在资金拆借情况,构成资金占用,具体如 下: 单位:元 其他应收款――云锦服饰(公司董事施燕萍配偶孟亦武实际控制的企业) 发生时间 期初余额 资金拆入额 资金拆出额 期末余额

2017 年1月20 日-7,000,000 180,000 6,910,000 -270,000

2017 年1月22 日-270,000 2,370,860 1,550,860 -1,090,000

2017 年1月23 日-1,090,000 2,300,000 5,000,000 1,610,000

2017 年1月25 日1,610,000 - 4,000,000 5,610,000

2017 年2月7日5,610,000 10,000,000 - -4,390,000

2017 年2月8日-4,390,000 2,610,000 - -7,000,000 报告期内,为支持公司的业务发展, 云锦服饰一直为公司提供资金 支持(截止

2014 年末、2015 年末和

2016 年末云锦服饰拆借给公司的 资金余额分别为 3,500 万元、1,000 万元和

700 万元),双方保持良好 的合作关系.

正值

2017 年春节期间,公司关联方云锦服饰由于流动资 金周转需要,向公司拆借资金以缓解暂时的流动资金紧张状况,扣除 公司偿还云锦服饰之前的拆借资金

700 万元,截止

2017 年1月25 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任. 公告编号:2017-002 云锦服饰占用公司资金余额为

561 万元,构成了关联方资金占用.

二、资金归还整改情况

(一)关联方归还所占用的资金 截止

2017 年2月7日关联方云锦服饰已向公司归还人民币本金 5,610,000 元.

(二)披露并履行补充审议程序 针对已发生的关联方占用资金问题, 公司已于

2017 年2月15 日召 开第一届董事会第三次会议,审议并通过了关联方资金往来的问题(公 告编号 2017-001).

(三)整改措施 为进一步规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金 往来,严防大股东及关联方占用公司资金,切实保护公司资金安全, 最大程度保障投资者利益,公司采取了以下整改措施:

1、进一步加强防范资金占用的公司治理、制度和流程机制的建 设,严格遵守全国中小企业股份转让系统的各项规则及公司各项制 度,从制度上有效规范控股股东及关联方行为,不断提高公司的规 范运作.

2、进一步加强财务部门的监督职能,通过对关联资金往来的事 前审查和事后审计约束恶意的资金占用和关联交易的发生,有效杜 绝控股股东、实际控制人及其关联方的资金占用行为. 公告编号:2017-002

3、组织学习,提高相关工作人员的合规意识,公司组织董事、 监事、高级管理人员及其他相关人员进行系统培训,对《公司法》、 《证券法》以及全国中小企业股份转让系统要求的相关规定进行学 习,不断提高业务素质和合规意识,严格按照相关规定进行相关事 项的运作和管理,保证真实、准确、及时、完整地履行信息披露义 务.

4、对于发现的公司控股股东、实际控制人及其关联方资金占用 问题,公司将及时清理、限期归还,并对当事人问责.

5、为了防止今后可能发生的资金占用,公司财务人员密切关注 和跟踪公司与各关联方、非关联方的资金往来情况,公司财务部对 发生的资金往来事项要及时向董事会汇报.各部门根据资金往来的 影响因素,进行动态跟踪分析与研究,及时汇报给董事会,履行审 批程序和信息披露义务.