PDF《索拉特特种玻璃（江苏）股份有限公司》

三、关于公司内部控制制度的说明 自股份公司成立以来,为防止控股股东、实际控制人及其关联 方占用或者转移公司资金、资产以及其他资源的行为,先后制定了 《关联交易管理办法》、《对外担保管理办法》,详细规定关联方 和关联方交易的界定方法、关联交易回避制度、关联交易的披露、 对关联方担保的程序等事宜.《公司章程》中明确规定公司的控股 股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益.公司控股股 东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务.控股股东应 公告编号:2017-002 严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司的合法权益, 不得利用其控制地位损害公司的利益.公司控股股东及实际控制人 违反相关法律、法规及章程的规定,给公司及其他股东造成损失的, 应当承担赔偿责任.

四、后续规范措施

(一)公司定期组织培训,认真学习全国中小企业股份转让系 统的各项制度和规定,并严格执行《公司章程》、《关联交易管理 办法》、《防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度》 的规定,杜绝占用公司资金问题,维护公司资产的完整及安全.

(二)加强与主办券商、律师事务所和会计师事务所的沟通. 加强与主办券商的沟通,通过主办券商的持续督导,确保内部控制 制度得到有效的运行;

通过律师事务所的辅导,确保公司运营的合 法合规;

以会计师事务所审计为契机,完善公司的财务制度,确保 财务的规范.

(三)通过本次关联方资金占用事件,公司及其控股股东、实 际控制人、董事、监事、高级管理人员充分认识到了完善公司内部 控制和信息披露的重要性,进一步提高了对公司控股股东、实际控 制人和关联方资金占用行为的认识和防范意识.公司将加强培训学 习,持续完善公司治理机制,认真履行信息披露义务,确保类似事 项不要再发生,切实保障投资者利益,敬请广大投资者谅解. 公告编号:2017-002

五、公司股东及董监高承诺 公司股东及董监高已意识到资金占用的严重性,为防范未来可 能发生的资金占用,维护公司财产以及资金的完整、独立和安全, 公司控股股东、 实际控制人、 董事、 监事及高级管理人员出具了 《索 拉特特种玻璃(江苏)股份有限公司关于杜绝关联方资金占用的承 诺函》.

六、备查文件

1、索拉特特种玻璃(江苏)股份有限公司第一届董事会第三次 会议决议

2、《索拉特特种玻璃(江苏)股份有限公司关于杜绝关联方资 金占用的承诺函》 索拉特特种玻璃(江苏)股份有限公司 董事会

2017 年2月17 日