PDF《关于河南雄峰科技股份有限公司》

关于河南雄峰科技股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见的回复 主办券商 二一六年十月 雄峰股份反馈意见的回复 -

1 - 关于河南雄峰科技股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司反馈意见收悉.

在收悉《关于河南雄峰科技股份有限公司挂牌申请文 件的第一次反馈意见》 (以下简称 《反馈意见》 ) 后, 山西证券股份有限公司 (简称 山西证券 )会同河南雄峰科技股份有限公司(简称 公司 或 雄峰股份 ) 与北京市华联律师事务所郑州分所、山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)等 中介机构,就《反馈意见》中提出的问题,逐一进行落实,在此基础上,北京市 华联律师事务所郑州分所出具了 《北京市华联律师事务所郑州分所关于河南雄峰 科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补 充法律意见书

(一) 》 ,山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《关于河 南雄峰科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系统申请文件反馈意见的答 复》.现将反馈意见的落实和修改情况逐条回复如下. 雄峰股份反馈意见的回复 -

2 - 说明

一、 如无特别说明, 本报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同.

二、本报告中的字体代表以下含义: 黑体:反馈意见所列问题 宋体:对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 楷体加粗:对公开转让说明书进行补充披露、更新 雄峰股份反馈意见的回复 -

3 - 第一部分 公司特殊问题

1、请公司说明报告期初至申报审查期间,公司是否存在控股股 东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形,若存在,请公司 披露资金占用情况,包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、 金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应 承诺、规范情况. 请主办券商、 律师及会计师核查前述事项, 并就公司是否符合挂 牌条件发表明确意见. 【公司回复】 已在《公开转让说明书》

第四节公司财务之十

一、关联方及关联交易

(三) 关联方交易情况(2)关联方资金拆借 进行了披露: 报告期初至申报审查期间, 公司存在关联方占用公司资金的情形,资金占用 情况如下: 单位:元 关联方名称

2014 年12 月31 日 本期拆出 本期收回

2015 年12 月31 日 雄峰斯格 - 24,209,100.00 24,209,100.00 - 维多利 487,596.00 23,301,000.00 23,788,596.00 - 雄峰农牧 952,479.00 263,856.00 1,216,335.00 - 许润 477,951.80 - 477,951.80 - 续表 单位:元 关联方名称

2013 年12 月31 日 本期拆出 本期收回

2014 年12 月31 日 雄峰斯格 - 9,482,874.42 9,482,874.42 - 维多利 3,974,976.60 5,000,000.00 8,487,380.60 487,596.00 雄峰农牧 805,035.00 147,444.00 - 952,479.00 许润 - 477,951.80 - 477,951.80

(一)雄峰斯格资金拆出明细 雄峰股份反馈意见的回复 -

4 - 单位:元 日期 凭证编号 拆出 拆入 余额

2013 年12 月31 日-2014 年1月43 43,000.00 43,000.00

2014 年1月46 43,000.00

2014 年1月47 43,000.00 43,000.00

2014 年1月59 257,105.38 -214,105.38

2014 年1月60 400,000.00 -614,105.38

2014 年1月93 614,105.38

2014 年2月4540,000.00 540,000.00

2014 年2月5995,000.00 1,535,000.00

2014 年2月6980,000.00 2,515,000.00

2014 年2月830.00 2,515,030.00

2014 年2月82,120,000.00 395,030.00

2014 年2月9275,000.00 120,030.00

2014 年2月12 130,000.00 -9,970.00

2014 年2月15 70,000.00 -79,970.00

2014 年2月25 1,000,000.00 920,030.00

2014 年2月26 320,000.00 600,030.00

2014 年3月4145,000.00 455,030.00

2014 年3月10 170,000.00 285,030.00

2014 年3月12 125,000.00 160,030.00

2014 年3月16 205,000.00 -44,970.00

2014 年3月33 61,859.86 16,889.86

2014 年3月33 15,610.00 32,499.86

2014 年4月8350,000.00 -317,500.14

2014 年4月13 510,000.00 -827,500.14

2014 年4月20 45,000.00 -782,500.14

2014 年5月160,056.86 -722,443.28

2014 年5月238,000.00 -684,443.28

2014 年5月543,000.00 -641,443.28

2014 年5月15 49,000.00 -690,443.28

2014 年5月19 38,000.00 -728,443.28

2014 年5月67 55,661.86 -672,781.42

2014 年5月72 170,000.00 -842,781.42

2014 年6月10 230,000.00 -1,072,781.42

2014 年6月19 53,956.86 -1,018,824.56

2014 年6月72 150,000.00 -1,168,824.56

2014 年6月89 1,200,000.00 31,175.44

2014 年7月36 250,000.00 -218,824.56

2014 年7月39 43,000.00 -175,824.56

2014 年7月41 60,000.00 -235,824.56 雄峰股份反馈意见的回复 -

5 -

2014 年7月47 4,606.00 -231,218.56

2014 年7月49 52,006.86 -179,211.70

2014 年8月51 43,000.00 -136,211.70

2014 年8月79 51,039.58 -85,172.12

2014 年8月81 390,000.00 -475,172.12

2014 年8月83 600,000.00 124,827.88

2014 年9月34 45,000.00 169,827.88

2014 年9月48 51,001.58 220,829.46

2014 年10 月30 43,000.00 263,829.46

2014 年10 月44 51,889.58 315,719.04

2014 年11 月35 1,000,000.00 1,315,719.04

2014 年11 月35 100,000.00 1,215,719.04

2014 年11 月43 1,500.00 1,217,219.04

2014 年11 月49 43,000.00 1,260,219.04

2014 年11 月52 1,000.00 1,261,219.04

2014 年11 月58 49,950.00 1,311,169.04

2014 年12 月38 8,100.00 1,319,269.04

2014 年12 月39 90,000.00 1,409,269.04

2014 年12 月39 1,130,000.00 2,539,269.04

2014 年12 月42 105,500.00 2,644,769.04

2014 年12 月43 275,000.00 2,919,769.04

2014 年12 月45 6,000.00 2,925,769.04

2014 年12 月92 2,925,769.04

2015 年1月27 18,900.00 18,900.00

2015 年1月27 49,100.00 68,000.00

2015 年1月47 51,383.00 119,383.00

2015 年2月27 3,000,000.00 3,119,383.00

2015 年2月29 400,000.00 3,519,383.00

2015 年3月42 61,000.00 3,458,383.00

2015 年3月78 1,000,000.00 2,458,383.00

2015 年4月29 1,000,000.00 3,458,383.00

2015 年4月41 4,600,000.00 8,058,383.00

2015 年4月137 4,000,000.00 12,058,383.00

2015 年4月137 1,000,000.00 13,058,383.00

2015 年4月142 10,000,000.00 3,058,383.00

2015 年5月14 18,000.00 3,040,383.00

2015 年5月25 200.00 3,040,583.00

2015 年5月39 310,000.00 3,350,583.00

2015 年5月81 1,800,000.00 1,550,583.00

2015 年6月23 50,000.00 1,600,583.00

2015 年6月35 500,000.00 1,100,583.00

2015 年6月42 4,500,000.00 -3,399,417.00 雄峰股份反馈意见的回复 -

6 -

2015 年6月94 3,399,417.00

2015 年7月35 100.00

100 2015 年7月58 1,000,000.00 -999,900.00

2015 年7月58 1,000,000.00

100 2015 年7月59 3,000,000.00 3,000,100.00

2015 年7月59 2,300,000.00 5,300,100.00

2015 年9月113 2,000,000.00 3,300,100.00

2015 年10 月45 30,000.00 3,330,100.00

2015 年10 月54 707,826.67 2,622,273.33

2015 年10 月66 43,500.00 2,578,773.33

2015 年10 月114 1,550,000.00 1,028,773.33

2015 年11 月74 600,000.00 428,773.33

2015 年12 月58 428,773.33 - 合计 33,691,974.42 33,691,974.42

(二)维多利资金拆出明细 单位:元 日期 凭证编号 拆出 拆入 余额

2013 年12 月31 日3,974,976.60

2014 年1月88 38,160.00 3,936,816.60

2014 年1月95 3,545,220.60 391,596.00

2014 年5月75,000,000.00 5,391,596.00

2014 年5月9370,000.00 5,021,596.00

2014 年5月12 388,000.00 4,633,596.00

2014 年5月72 890,000.00 3,743,596.00

2014 年5月72 600,000.00 3,143,596.00

2014 年5月72 71,000.00 3,072,596.00

2014 年5月72 585,000.00 2,487,596.00

2014 年7月57 120,000.00 2,367,596.00

2014 年9月44 100,000.00 2,267,596.00

2014 年10 月39 180,000.00 2,087,596.00

2014 年12 月106 1,600,000.00 487,596.00

2015 年1月38 1,000.00 488,596.00

2015 年4月44 3,900,480.00 -3,411,884.00

2015 年4月136 5,000,000.00 1,588,116.00

2015 年6月38 2,000,000.00 -411,884.00

2015 年6月38 1,000,000.00 -1,411,884.00

2015 年6月38 5,000,000.00 -6,411,884.00

2015 年6月39 2,000,000.00 -8,411,884.00

2015 年6月40 1,300,000.00 -9,711,884.00 雄峰股份反馈意见的回复 -

7 -

2015 年6月49 5,000,000.00 -4,711,884.00

2015 年6月56 11,300,000.00 6,588,116.00

2015 年6月94 2,550,000.00 4,038,116.00

2015 年9月21 80,000.00 3,958,116.00

2015 年9月44 2,000,000.00 1,958,116.00

2015 年9月94 2,000,000.00 3,958,116.00

2015 年11 月37 340,000.00 3,618,116.00

2015 年11 月40 100,000.00 3,518,116.00

2015 年11 月40 3,000,000.00 518,116.00

2015 年12 月58 518,116.00 - 合计 28,301,000.00 32,275,976.60

(三)雄峰农牧资金拆出明细 单位:元 日期 凭证编号 拆出 拆入 余额

2013 年12 月31 日805,035.00

2014 年1月38 97,444.00 902,479.00

2014 年4月10 50,000.00 952,479.00

2015 年10 月113 263,856.00 1,216,335.00

2015 年12 月25 1,216,335.00 合计 411,300.00 1,216,335.00

(四)许润资金拆借明细 单位:元 日期 凭证编号 拆出 拆入 余额

2013 年12 月31 日-2014 年4月25 227,951.80 227,951.80

2014 年10 月113 250,000.00 477,951.80

2015 年3月9470,000.00 7,951.80

2015 年9月25 7,951.80 合计 477,951.80 477,951.80 报告期内股东或关联方与公司资金的拆入拆出双方未签订借款协议, 由于既 有拆入也有拆出,故双方也未约定利息,截至

2015 年12 月31 日,关联方拆出 的资金已全部归还.从2016 年1月1日至今,股东及关联方不存在占用公司资 金的情形. 公司对报告期内关联方资金往来逐步进行了清理, 并承诺今后将从制度上规 范资金管理,并严格执行公司《关联交易管理制度》的相关规定,截止反馈回复 雄峰股份反馈意见的回复 -

8 - 签署之日, 公司不存在违反相关承诺的行为,公司已经按照相应的要求对关联方 资金占用进行了规范. 【山西证券回复】 经核查,报告期内公司股东及关联方存在资金占用的情形.报告期内,公司 与雄峰斯格累计发生资金拆出

56 次,收回拆出

38 次;

公司与维多利累计发生资 金拆出

6 次,收回拆出

26 次;

公司与湖北雄峰累计发生资金拆出

3 次,收回拆 出1次;

公司与许润累计发生资金拆出

2 次,收回拆出

2 次,鉴于报告期内既有 拆入又有拆出, 上述资金占用均未签订借款协议、 未约定资金占用费. 截至

2015 年12 月31 日,上述关联方资金占用已全部收回.2016 年1月1日至本次反馈 回复日公司不存在新增的关联方资金占用. 综上所述,根据 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答――关于挂牌 条件适用若干问题的解答

(一)》

四、申请挂牌公司在财务规范方面需要满足 哪些要求?之

(三)申请挂牌公司存在以下情形的应视为财务不规范,不符合挂 牌条件:1.报告期内未按照《企业会计准则》的要求进行会计处理且需要修改 申报报表;

2.控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司款项未在申 报前归还;

… 、《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答――关于挂牌条件 适用若干问题的解答

(二)》

三、控股股东、实际控制人及其关联方占用公司 资金、资产或其他资源的具体情形和规范要求有哪些?之

(二)占用公司资金、 资产或其他资源的行为应在申请挂牌相关文件签署前予以归还或规范. 资金或其 他动产应当予以归还 (完成交付或变更登记) ;

人力资源等或其他形式的占用的, 应当予以规范. 的要求,鉴于公司已于股份公司成立前收回了全部被占用资金 且未再发生股东或关联方占款的情形,主办券商认为公司符合挂牌条件.

2、请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报 后审查期间是否存在被列入失信被执行人名单、 被执行联合惩戒的情 形,若存在的,请公司披露被列入名单、被惩戒的原因及其失信规范 情况.请主办券商、律师核查前述事项,并说明核查方式,就公司是 否符合挂牌条件发表明确意见. 雄峰股份反馈意见的回复 -

9 - 【公司回复】 报告期期初至申报后审查期间,公司、控股子公司以及公司的法定代表人、 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在被列入失信被执行人 名单、被执行联合惩戒的情形. 【山西证券回复】 通过查阅公司、 控股子公司以及公司的法定代表人、 控股股东、 实际控制人、 董事、 监事、 高级管理人员的访谈记录、 中国人民银行征信中心出具的信用报告, 通过查询中国裁判文书网(http://wenshu.court.gov.cn/) 、全国法院失信被执行人 名单信息公布与查询 (http://shixin.court.gov.cn/index.html) 、 信用中国之被执行联 合惩戒查询 (http://www.creditchina.gov.cn/goDisciplinary/) 、 中国证券监督管理委 员会之证券期货市场失信记录查询平台 (http://shixin.csrc.gov.cn/) 等, 结合公司、................