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内蒙古平庄能源股份有限公司

2010 年年度报告

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125 内蒙古平庄能源股份有限公司 二一年年度报告 二一一年三月十八日 内蒙古平庄能源股份有限公司

2010 年年度报告

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125 目录

第一节、重要提示

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第二节、公司基本情况简介

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第三节、会计数据和业务数据摘要

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第四节、股本变动及股东情况

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第五节、董事、监事和高级管理人员和员工情况

10

第六节、公司治理结构

15

第七节、股东大会情况简介

25

第八节、董事会报告

26

第九节、监事会报告

49

第十节、重要事项

53 第十一节、财务报告

64 第十二节、备查文件目录

65 释义本年度报告中,除非文义另有说明,下列词语具有如下涵义: 平庄能源/本公司/公司 指 内蒙古平庄能源股份有限公司 平庄煤业 指 内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司 中国国电 指 中国国电集团公司 深交所 指 深圳证券交易所 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证监局/内蒙古证监局 指 中国证券监督管理委员会内蒙古监管局 重大资产置换/重大资产重组 指2007 年本公司与平庄煤业进行的重大资产置换 本报告期/报告期内/报告期 指2010 年年度 内蒙古平庄能源股份有限公司

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第一节、重要提示

1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带 责任.

2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法 保证或存在异议.

3、所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议.

4、公司

2010 年度财务报告已经大信会计师事务有限公司审计并被出具了标准无保留意 见的审计报告.

5、公司负责人孙金国、主管会计工作负责人及会计机构负责人王辉声明:保证年度报告 中财务报告的真实、完整.

第二节、公司基本情况简介

(一) 公司的法定中文名称:内蒙古平庄能源股份有限公司 公司的法定英文名称:Inner Mongolia PingZhuang Energy Resources CO.,LTD

(二) 法定代表人:孙金国

(三) 董事会秘书:张建忠 联系地 址:内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司 邮政编 码:024076

电话:0476-3324281,3328400 传真:0476-3328220 电子信 箱:[email protected] 证券事务代表:尹晓东 内蒙古平庄能源股份有限公司

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125 联系 地址:内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源证券部 邮政 编码:024076

电话:0476-3324281 传真:0476-3328220 电子 信箱:[email protected]

(四) 公司注册地址:内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街 公司办公地址:内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司 邮政编码:024076 公司国际互联网

网址:www.nmgpzny.com 电子信箱:[email protected]

(五) 公司选定的信息披露报纸: 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的

网址:www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:内蒙古平庄能源股份有限公司证券部

(六) 股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:平庄能源 股票代码:000780

(七) 其他有关资料: 公司首次注册日期:1993 年6月11 日 公司变更注册登记日期:2009年5月18日 公司变更注册地点:内蒙古自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号:150000000001248 公司税务登记号码:150403701461969 法人组织机构代码:70146196-9 公司聘请的会计师事务所名称:大信会计师事务有限公司 内蒙古平庄能源股份有限公司

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125 会计师事务所办公地址:北京市海淀区知春路一号学院国际大厦15层

第三节、会计数据和业务数据摘要

一、主要会计数据 单位:元2010 年2009 年 本年比上年增减(%)

2008 年 营业总收入(元) 3,226,243,812.41 2,687,839,095.46 20.03% 2,618,565,388.49 利润总额(元) 760,736,753.23 548,032,323.10 38.81% 729,164,934.79 归属于上市公司股东 的净利润(元) 647,754,116.81 468,610,589.16 38.23% 517,250,797.49 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润(元) 648,587,232.27 470,404,655.29 37.88% 623,849,552.85 经营活动产生的现金 流量净额(元) 1,097,759,775.99 1,159,477,139.08 -5.32% 1,154,731,679.99

2010 年末

2009 年末 本年末比上年末增减 (%)

2008 年末 总资产(元) 5,190,283,156.47 4,493,177,010.47 15.51% 3,638,574,962.02 归属于上市公司股东 的所有者权益(元) 3,662,387,903.67 2,968,878,822.52 23.36% 2,391,961,046.69 股本(股) 1,014,306,324.00 1,014,306,324.00 0.00% 1,014,306,324.00

二、主要财务指标 单位:元2010 年2009 年 本年比上年增减(%)

2008 年 基本每股收益(元/股) 0.64 0.46 39.13% 0.51 稀释每股收益(元/股) 0.64 0.46 39.13% 0.51 扣除非经常性损益后的基本每股收 益(元/股) 0.64 0.46 39.13% 0.62 加权平均净资产收益率(%) 19.33% 17.48% 1.85% 24.86% 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率(%) 19.35% 17.55% 1.80% 29.98% 每股经营活动产生的现金流量净额 (元/股) 1.08 1.14 -5.26% 1.14

2010 年末

2009 年末 本年末比上年末增减(%)

2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 (元/股) 3.61 2.93 23.21% 2.36

三、非经常性损益项目 单位:元 内蒙古平庄能源股份有限公司

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125 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 -3,452,494.25 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 除外 17,300,000.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -13,119,325.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,469,628.07 所得税影响额 -91,668.14 合计 -833,115.46 -

第四节、股本变动及股东情况

一、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股 份622,947,287 61.42% -622,947,287 -622,947,287

1、国家持股

2、国有法人持股 622,947,287 61.42% -622,947,287 -622,947,287

3、其他内资持股 其中: 境内非国有 法人持股 境内自然人 持股

4、外资持股 其中: 境外法人持 股 境外自然人 持股

5、高管股份

二、无限售条件股 份391,359,037 38.58% 622,947,287 622,947,287 1,014,306,324 100.00%

1、人民币普通股 391,359,037 38.58% 622,947,287 622,947,287 1,014,306,324 100.00%

2、 境内上市的外资 股

3、 境外上市的外资 股

4、其他

三、股份总数 1,014,306,324 100.00% 1,014,306,324 100.00%

二、限售股份变动情况表 内蒙古平庄能源股份有限公司

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125 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股 数 本年增加限售股 数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 内蒙古平庄煤业 (集团)有限责 任公司 622,947,287 622,947,287

0 0 股份转让及定向 增发限售期限

2010 年10 月8日到期

2010 年10 月19 日 合计 622,947,287 622,947,287

0 0 - -

三、证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况

2007 年,本公司与平庄煤业进行了重大资产置换及定向发行工作,平庄煤业置入资产价 值为 2,776,983,537.59 元,公司置出资产价值为 1,373,699,394.15 元,交易差额为 1,403,284,143.44 元,根据本公司与平庄煤业签署的《资产置换协议》 、 《新增股份购买资产 协议》和中国证监会证监公司字[2007]66 号文批复,由公司以

2006 年9月1日停牌前

20 个交易日均价2.47 元向平庄煤业定向发行400,000,000 股有限售期流通股支付988,000,000.00 元,余额 415,284,143.44 元计入本公司负债,在资产交割后

5 年内以货币 方式付清.2007 年10 月8日,公司向平庄煤业定向增发

4 亿股股份上市,于2010 年10 月19 日解除限售.

2、公司无内部职工股.

四、前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位:股 股东总数 100,362 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结的股份数 量 内蒙古平庄煤业 (集团) 有限 责任公司 国有法人 61.42% 622,947,287 中国建设银行-上投摩根成 长先锋股票型证券投资基金 境内非国有法人0.59% 5,984,711 中国工商银行-申万巴黎新 经济混合型证券投资基金 境内非国有法人0.54% 5,500,000 中国银行-景顺长城鼎益股 票型开放式证券投资基金 境内非国有法人0.49% 5,000,000 中国建设银行-南方盛元红 利股票型证券投资基金 境内非国有法人0.40% 4,091,495 钱旭璋 境内自然人 0.31% 3,096,800 中国银行-嘉实沪深

300 指境内非国有法0.23% 2,325,806 内蒙古平庄能源股份有限公司

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125 数证券投资基金 人 中国工商银行-广发聚富开 放式证券投资基金 境内非国有法人0.20% 2,035,064 中国工商银行-南方避险增 值基金 境内非国有法人0.20% 1,999,987 中国工商银行-华夏沪深

300 指数证券投资基金 境内非国有法人0.16% 1,664,700 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行-上投摩根成长先锋股票型证 券投资基金 5,984,711 人民币普通股 中国工商银行-申万巴黎新经济混合型证券 投资基金 5,500,000 人民币普通股 中国银行-景顺长城鼎益股票型开放式证券 投资基金 5,000,000 人民币普通股 中国建设银行-南方盛元红利股票型证券投 资基金 4,091,495 人民币普通股 钱旭璋 3,096,800 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深

300 指数证券投资基金 2,325,806 人民币普通股 中国工商银行-广发聚富开放式证券投资基 金2,035,064 人民币普通股 中国工商银行-南方避险增值基金 1,999,987 人民币普通股 中国工商银行-华夏沪深

300 指数证券投资 基金 1,664,700 人民币普通股 兴业银行股份有限公司-万家和谐增长混合 型证券投资基金 1,600,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司控股股东内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司与其他流通股股东之间无关联关系,公司其 余股东未知其是否存在关联关系或其是否为一致行动人.

五、控股股东及实际控制人情况介绍

1、控股股东及实际控制人变更情况 报告期公司无控股股东及实际控制人变更情况.

2、控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1)控股股东情况 控股股东名称:内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司 法人代表人:孙金国 成立日期:2000年7月10日 注册资本:2354192648元(公司注册资本于2011年1月4日变更) 经营范围:法律、法规禁止的不得经营,应经审批的未获审批前不得经营,法律、法规 内蒙古平庄能源股份有限公司

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125 未规定审批的企业自主选择经营项目,自主经营. (2) 、实际控制人情况 实际控制人名称:中国国电集团公司 法人代表人:朱永M 成立日期:2003年4月1日 注册资本:120亿元 经营范围:许可经营项目:无;

一般经营项目:实........