PDF《上海电气股份有限公司》

1 上海电气股份有限公司二四年半年度报告 二四年八月十二日2重要提示本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别 及连带责任.

公司本半年度报告未经审计. 公司负责人董事长王成明先生、主管会计工作负责人司文培先生及 会计主管人员邹晓璐女士声明:保证半年度报告中财务报告的真实、完整.

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第一节 公司基本情况

一、公司法定中文名称:上海电气股份有限公司 公司法定英文名称:SHANGHAI ELECTRIC CO.,LTD. 公司英文缩写:SEC

二、公司法定代表人:王成明先生

三、公司董事会秘书:司文培先生 联系地址:上海市延安西路

358 号12 楼 邮政编码:200040

电话:(021)62898699 传真:(021)62898601 电子信箱:[email protected]

四、公司注册及办公地址:上海市浦东新区建平路2号 公司邮政编码:200135 公司国际互联网

网址:http://www.chinasec.cn 电子信箱:[email protected]

五、公司选定的信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报、香港文汇报(境外) 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网

网址:http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点:公司证券事务部

六、公司股票上市地:上海证券交易所 股票简称:上海电气 电气B股 A股股票代码:600835;

B股股票代码:900925

七、其他有关资料: 公司注册登记日期:1994 年2月24 日 企业法人营业执照号:企股沪总字第

019028 号 税务登记号:310041607262023 公司聘请的会计师事务所名称: 安永大华会计师事务所有限责任公司(境内) 上海市昆山路

146 号 香港罗兵咸永道会计师事务所(境外) 香港中环太子大厦

22 楼 公司注册登记日期:1994 年2月24 日 企业法人营业执照号:企股沪总字第

019028 号 税务登记号:310041607262023

八、主要财务数据和指标 单位:人民币元 项目

2004 年6月30 日2003 年12 月31 日 增减比例(%) 流动资产 6,071,942,202.23 5,895,212,159.13 3.00 流动负债 3,812,831,021.83 3,812,017,298.71 0.02 总资产 8,612,850,307.11 8,529,207,681.55 0.98 股东权益(不含少数股东权益) 3,446,282,917.32 3,253,401,218.49 5.93 每股净资产 4.85 4.58 5.90 调整后的每股净资产 4.79 4.53 5.74

4 2004 年1-6 月2003 年1-6 月 净利润 194,491,271.11 220,268,441.96 -11.70 扣除非经常性损益后的净利润 193,930,294.94 181,608,660.73 6.78 每股收益 0.274 0.310 -11.61 每股收益(加权平均) 0.274 0.310 -11.61 经营活动产生的现金流量净额 76,753,462.16 156,973,179.36 -51.10 净资产收益率(%) 5.64 7.10 -20.56 净资产收益率(%) (加权平均) 5.81 7.36 -21.06 注:扣除非经常性损益项目和涉及金额: (单位:人民币元)

1、处置固定资产产生的损益 3,113,725.68

2、以前年度已经计提的各项减值准备的转回 坏帐准备转回 12,880,784.25

3、扣除计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入 1,118,065.32

4、扣除计提的资产减值准备后的其他各项营业外支出 -9,241,819.50

5、所得税补贴收入 306,508.44 小计 8,177,264.19 减: 所得税 1,604,331.87 减: 少数股东承担的非经常性损益 6,011,956.14 对合并报表净利润的影响数 560,976.17 有关按国内、国际两种不同会计准则计算净利润的差异形成原因如下: 单位:人民币元 净利润 根据中国法定帐目 194,491,271.11 国际会计准则和其他调整: . 提取职工福利基金 -2,805,768.40 . 商誉摊销差异 491,000.00 经国际会计准则及其他调整后所列报 192,176,502.71

第二节 股本变动和主要股东持股情况

一、股本变动情况

1、股份变动情况表 单位:股 期初数 本次变动增减(+、-) 期末数 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计

(一)尚未流通股份

1、发起人股份

5 其中: 国家拥有股份 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他

2、国有法人股 335,778,031 335,778,031

3、内部职工股

4、优先股及其他 尚未流通股份合计 335,778,031 335,778,031

(二)已流通股份

1、境内上市的人民币 224,294,400 224,294,400 普通股

2、境内上市的外资股 150,163,200 150,163,200

3、境外上市的外资股

4、其他 已流通股份合计 374,457,600 374,457,600

(三)股份总数 710,235,631 710,235,631

二、股东情况介绍

(一)报告期末公司股东总数为

60454 户,其中流通股 A 股股东

42952 户,B 股股东

17501 户, 国家法人股股东

1 户.

(二)前十位股东持股情况: 股东名称 期末持股数量 占总股本 报告期内增减 (股) 比例(%) (股)

1、上海电气集团有限公司 335,778,031 47.28 335,778,031

2、海通证券股份有限公司 28,169,368 3.97 -6,437,779

3、申银万国证券股份有限公司 7,029,896 0.99 608,048

4、上海国际信托投资公司 5,923,008 0.83 -614,187

5、TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT(B股) 5,440,781 0.77 709,792

6、上海市企业年金发展中心上投平衡 5,380,847 0.76 187,408

7、博时精选股票证券投资基金 5,376,798 0.76 5,376,798

8、SKANDIA GLOBAL FUNDS PLC(B股) 3,569,122 0.50 3,569,122

9、NAITO SECURITIES CO.,LTD.(B股) 3,297,566 0.46 3,297,566

10、富国动态平衡证券投资基金 3,058,740 0.43 3,058,740 注:①上海电气集团有限公司持有本公司国有法人股股权为 335,778,031 股,占总股本的 47.28 %,其股份无质押、冻结情况.上海电气集团有限公司法定代表人:王成明先生,该公司经营范 围:电站及输配电,机电一体化,交通运输、环保设备的设计、制造、销售,电力工程项目总承 包,设备总成套或分交,技术咨询和培训,国内贸易,劳动服务,事业投资. ②除特别注明外,其他均为A股股东.除上海电气集团有限公司外,其他股东所持股份均为流通 股.

6 ③上述股东未知其是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的 一致行动人.

(三)前十位流通股股东持股情况 股东名称 期末持股数量(股) 种类

1、海通证券股份有限公司 28,169,368 A 股

2、申银万国证券股份有限公司 7,029,896 A 股

3、上海国际信托投资公司 5,923,008 A 股

4、TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 5,440,781 B 股

5、上海市企业年金发展中心上投平衡 5,380,847 A 股

6、博时精选股票证券投资基金 5,376,798 A 股

7、SKANDIA GLOBAL FUNDS PLC(B股) 3,569,122 B 股

8、NAITO SECURITIES CO.,LTD.(B股) 3,297,566 B 股

9、富国动态平衡证券投资基金 3,058,740 A 股

10、DEUTSCHE BANK LONDON 2,809,259 B 股注:上述股东未知其是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 规定的一致行动人.

(四)公司控股股东或实际控制人报告期内发生变化的情况. 本公司的原控股股东上海电气(集团)总公司(以下简称电气集团)进行改制重组,以其持 有的本公司 47.28%股权、上海输配电股份有限公司(以下简称 上电股份 )83.75%股权、上海 柴油机股份有限公司(以下简称 上柴股份 )50.32%股权等国有股股权以及其他优质资产作为核 心资产,出资设立了上海电气集团有限公司(以下简称电气有限) . 就上述事项的进展情况,本公司进行了及时公告,具体公告情况简要介绍如下:

1、2004 年2月28 日,本公司董事会《关于股权转移事宜致全体股东的报告书》公告了电气集团 出资设立电气有限的方案已获得上海市国有资产监督管理委员会 (沪国资重[2004]45 号文) 批准.

2、2004 年3月30 日,本公司公告了国务院国有资产监督管理委员会(国资产权[2004]149 号文) 批复,同意电气集团将其所持有的本公司国有股转让给新设立的电气有限.

3、2004 年6月24 日,本公司公告了中国证券监督管理委员会(证监公司字[2004]24 号文)同意 豁免电气有限因受让本公司、上电股份、上柴股份等三家公司国有股而应履行的要约收购义务.

4、2004 年7月9日,本公司公告了接到上海电气(集团)总公司、上海电气集团有限公司的通 知,被告知上海电气(集团)总公司出资设立上海电气集团有限公司有关本公司的股份过户手续 已于

2004 年6月30 日之前办理完毕. 自此,上海电气(集团)总公司不再直接持有本公司股权.上海电气集团有限公司已成为本 公司新的控股股东,持有本公司

402933637 股国有法人股(本公司 47.28%的股权) . 以上事项的公告分别刊登于

2004 年2月28 日、

2004 年3月30 日、

2004 年6月24 日和

2004 年7月9日的《中国证券报》 、 《上海证券报》和香港《文汇报》 .

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第三节 董事、监事、高级管理人员情况

一、报告期内董事、监事、高级管理人员持有公司股票的变动情况 姓名 职务 期初持股数(股) 期末持股数(股) 王成明 董事长

0 0 徐伟副董事长

0 0 范秉勋 副董事长

0 0 金明达 董事、总经理

0 0 柴庆来 董事

0 0 叶富才 董事

0 0 陆红贵 董事

0 0 陈国辉 独立董事

0 0 毛文兴 独立董事

0 0 梁恭杰 独立董事

0 0 吴国华 独立董事

0 0 司文培 董事会秘书、总会计师

0 0 俞银贵 监事长

0 0 谢同伦 监事

0 0 徐承耕 监事

0 0 吕伯轩 监事

0 0 徐里监事

0 0 王心平 副总经理

0 0 胡雄卿 副总经理

0 0

二、报告期内公司董事、监事和高级管理人员的新聘或解聘情况 报告期内,由于工作调动原因,胡康先生不再担任公司董事、总经理职务,公司四届五次董 事会聘请金明达先生担任公司总经理. 因工作调动原因,王树民先生不再担任公司副董事长、董事职务,公司四届六次董事会推选 徐伟先生担任为公司副董事长. 由于王树民、胡康先生不再担任公司董事.经公司二三年度股东大会审议通过,金明达、 陆红贵先生担任公司董事. 因工作变动,陆红贵先生不再担任公司监事长、监事职务.经公司二三年度股东大会审 议通过,俞银贵先生担任公司监事,公司四届六次监事会推选俞银贵先生担任公司监事会监事长 职务. 因工作调动原因,钱俊先生不再担任公司副总经理职务.公司四届六次董事会聘请王心平、 胡雄卿先生担任公司副总经理.

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第四节 管理层讨论与分析

一、经营成果及财务状况分析

(一)主营业务收入、主营业务成本、净利润与上年同期增减变化: 金额(万元) 项目

2004 年1-6 月2003 年1-6 月 增减变化比率(%) 主营业务收入

330040 266556 23.82 主营业务成本

251759 195285 28.92 净利润

19449 22027 -11.70 注:报告期净利润的减少主要是由于上年同期转让合众、通惠开利各 9%的股权获净收益约

4000 万元所致,剔除此因素,实际同比上升 7.89%.

(二)总资产、股东权益与年初相比的变化 金额(万元) 项目 本期数 年初数 增减比率(%) 总资产

861285 852921 0.98 股东权益

344628 325340 5.93

二、报告期内的主要经营情况

(一)公司的主营业务为电梯制造;

冷冻空调设备制造;

印刷包装机械制造;

人造板机器制造;

人造板企业投资、焊接器材制造、工程机械制造等.

(二)2004 年上半年,中央对经济过热采取了有针对性的宏观调控措施,有效地遏制了投资过快 增长的势头.国家宏观调控的措施导致了公司各主营业务的竞争加剧,给公司的经营带来了比较 大的压力.面对压力,公司的各经营企业加大市场营销的管理力度,采取灵活的营销策略;

加快 新产品开发的步伐;

提升服务战略;

进一步降低成本,使得公司各项主要经营业务继续保持各自 行业的领先地位.实现主营业务收入 330040.36 万元,比去年同期增长 23.82%.

1、占主营业务收入 10%以上的行业情况: 单位:人民币元 产品 主营业务收入 占主营业务收入(%) 主营业务成本 毛利率(%) 电梯及自动扶梯 2,340,045,333.36 70.90 1,712,019,575.62 26.84

2、主营业务分布情况 单位:人民币元 主营业务收入 占主营业务收入(%) 主营业务成本 外销 202,710,455.06 6.14 168,853,389.54 内销 3,097,693,136.15 93.86 2,348,732,797.41 合计 3,300,403,591.21

100 2,517,586,186.95

(三)经营中的问题和困难

9 电梯产品、冷冻空调设备、印刷包装设备、人造板机器制造等主营业务都面临着国内外同类 产品的激烈竞争.竞争对手降价销售、原材料价格走高等因素,确实给企业经营带来了比较大的 压力.提高产品能级,加强管理降低成本,保持和扩大市场份额,对企业参与竞争提出了更高的 要求. 针对各项主营业务中出现的问题,公司采取下列措施,及时调整了经营策略: 电梯制造业务作为公司的核心业务,主动出击抓市场,加强营销网络管理,采取灵活的营销 策略,做大批量,深入市场,扩大市场份额;

加大新产品开发力度,进一步研究用户需求,开发 适销对路的新产品,培育新的利润增长点,加快无机房电梯等最新技术的产业化,小机房电梯和 小机房中速电梯已具有国际先进水平;

提高服务战略,加快推进维修保养工作,塑造上海三菱特 色的服务品牌,进一步提高用户满意度,充分利用

二、三产业联动优势,保持企业在电梯行业中 的竞争优势;

进一步降低成本,强化制造成本和管理费用的控制,进一步提高劳动生产率和企业 管理效率,提高企业竞争能力. 上海电气集团通用冷冻空调设备有限公司充分发挥与开利、法维兰等国际知名跨国企业合资 所取得的技术优势与先进的管理经验,利用合资公司的品牌优势,集聚开发人才,开发高技术含 量的产品,快速占领市场;

不断改进采购、工艺、设计等环节,达到降低成本的目的,通过控制 成本及信用风险,使产品价格更具市场竞争力. 上海电气集团印刷包装机械有限公司已开始着手对现有的综合资源进行整合,使其发挥集团 化的整体优势.不断提高设备技术能级,开发新品,发挥与美国高斯等国际著名企业合作的技术、 管理优势,使其在各类卷筒纸胶印机、程控切纸机、自动烫印模切机等印刷包装设备制造领域能 及时跟踪国际领先技术,推动印机产品以信息化带动工业化的进程.加大市场开发力度,积极参 与国内国际市场的竞争.通过比价采购,协作、合作手段等措施降本........