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上海电气集团股份有限公司

601727 2012 年第三季度报告

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2012 年第三季度报告

1 目录 §1 重要提示.

2 §

2 公司基本情况.2 §

3 重要事项.3 §

4 附录.4

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2 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 1.2 公司全体董事出席董事会会议. 1.3 公司第三季度财务报告未经审计. 1.4 公司负责人姓名 徐建国 主管会计工作负责人姓名 俞银贵 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 朱茜 公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人(会计主管人员)朱茜声明:保证 本季度报告中财务报告的真实、完整. §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减(%) 总资产(千元) 114,937,517 109,836,767 4.64 所有者权益(或股东权益)(千元) 30,148,288 28,809,366 4.65 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 2.35 2.25 4.44 年初至报告期期末 (1-9 月) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额(千元) -2,206,143 不适用 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) -0.17 不适用 报告期 (7-9 月) 年初至报告期 期末 (1-9 月) 本报告期比上年同 期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(千元) 1,027,726 2,868,440 3.03 基本每股收益(元/股) 0.0801 0.2237 3.03 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/ 股) 0.0714 0.1947 3.65 稀释每股收益(元/股) 0.0801 0.2237 3.03 加权平均净资产收益率(%) 3.44 9.71 减少 0.23 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率(%) 3.06 8.45 减少 0.15 个百分点 扣除非经常性损益项目和金额: 单位:千元 币种:人民币 项目 年初至报告期期末金额 (1-9 月) 非流动资产处置损益 231,303 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 226,084 债务重组损益 16,720 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 -40,560

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3 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -120 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 95,515 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 55,816 所得税影响额 -106,344 少数股东权益影响额(税后) -106,833 合计 371,581 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 140,562 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数 量 种类 上海电气(集团)总公 司7,411,068,498 人民币普通股 7,411,068,498 香港中央结算(代理人) 有限公司 2,965,503,500 境外上市外资股 2,965,503,500 丰驰投资有限公司 910,986,654 人民币普通股 910,986,654 申能(集团)有限公司 489,892,122 人民币普通股 489,892,122 西部建元控股有限公司 104,000,000 人民币普通股 104,000,000 云南省城市建设投资有 限公司 56,877,667 人民币普通股 56,877,667 汕头市明光投资有限公 司50,988,612 人民币普通股 50,988,612 国机财务有限责任公司 50,853,485 人民币普通股 50,853,485 上海市城市建设投资开 发总公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826 湖南省轻工盐业集团有 限责任公司 28,106,700 人民币普通股 28,106,700 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 √不适用 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 √不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明 适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

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4 2012 年3月23 日,本公司三届十六次董事会审议通过

2011 年度利润分配预案,以公司总股本 12,823,626,660 股为基础,每股分配现金股利人民币 0.0764 元(含税),共派发股利人民币 979,725 千元.上述预案已经公司

2011 年度股东大会审议通过,公司董事会已于

2012 年7月实施完成上述利 润分配. 上海电气集团股份有限公司 法定代表人:徐建国

2012 年10 月30 日§4 附录 4.1 合并资产负债表

2012 年9月30 日 编制单位: 上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 17,978,758 23,218,129 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 55,614 212,269 应收票据 4,131,733 4,510,077 应收账款 23,961,776 19,030,147 预付款项 11,203,448 8,993,887 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 46,268 6,252 应收股利 26,637 26,118 其他应收款 1,730,187 1,493,027 买入返售金融资产 存货 23,970,123 22,244,137 一年内到期的非流动资产 24,538 34,705 其他流动资产 5,445,330 6,622,407 流动资产合计 88,574,412 86,391,155 非流动资产: 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 1,095,451 639,200 持有至到期投资 10,317 10,317 长期应收款 长期股权投资 4,227,725 3,223,074 投资性房地产 122,045 129,368 固定资产 13,167,857 12,707,802 在建工程 1,875,423 1,549,274 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,677,061 2,323,562

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5 开发支出 56,241 1,411 商誉 158,494 12,483 长期待摊费用 237,085 232,274 递延所得税资产 1,616,760 1,564,212 其他非流动资产 1,118,646 1,052,635 非流动资产合计 26,363,105 23,445,612 资产总计 114,937,517 109,836,767 流动负债: 短期借款 1,666,810 442,583 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 87,481 6,709 应付票据 2,365,049 1,993,882 应付账款 24,126,544 21,250,674 预收款项 25,910,480 28,658,201 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,118,414 2,307,049 应交税费 871,256 1,949,657 应付利息 46,107 7,288 应付股利 362,671 30,076 其他应付款 2,924,642 2,591,148 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 2,833,072 1,448,400 其他流动负债 9,231,426 8,762,206 流动负债合计 72,543,952 69,447,873 非流动负债: 长期借款 817,092 2,183,393 应付债券 长期应付款 9,234 1,920 专项应付款 41,378 37,047 预计负债 递延所得税负债 432,084 368,592 其他非流动负债 1,049,885 589,991 非流动负债合计 2,349,673 3,180,943 负债合计 74,893,625 72,628,816 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 12,823,627 12,823,627 资本公积 4,686,883 4,875,328 减:库存股 专项储备 盈余公积 2,723,676 2,729,656 一般风险准备 未分配利润 9,834,657 8,271,596 外币报表折算差额 79,445 109,159

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6 归属于母公司所有者权益合计 30,148,288 28,809,366 少数股东权益 9,895,604 8,398,585 所有者权益合计 40,043,892 37,207,951 负债和所有者权益总计 114,937,517 109,836,767 公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:朱茜 母公司资产负债表

2012 年9月30 日 编制单位: 上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 8,589,335 9,232,690 交易性金融资产 28,397 106,184 应收票据 261,350 655,166 应收账款 12,208,276 10,460,022 预付款项 12,799,924 15,988,882 应收利息 36,485 应收股利 518,799 128,201 其他应收款 979,920 871,134 存货 650,375 348,925 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,095,000 1,300,000 流动资产合计 38,167,861 39,091,204 非流动资产: 可供出售金融资产 810,352 386,064 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 16,988,273 16,378,573 投资性房地产 49,969 51,710 固定资产 827,735 857,070 在建工程 78,574 74,187 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 374,771 378,779 开发支出 81,452 商誉 长期待摊费用 1,834 2,936 递延所得税资产 496,202 417,412 其他非流动资产 58,853 74,346 非流动资产合计 19,768,015 18,621,077 资产总计 57,935,876 57,712,281 流动负债: 短期借款 1,390,000 1,280,000 交易性金融负债 81,199

474 应付票据 136,721 应付账款 19,074,282 15,812,840

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7 预收款项 12,814,356 17,618,051 应付职工薪酬 445,202 436,463 应交税费 235,121 330,396 应付利息 应付股利 5,593 6,427 其他应付款 592,707 519,861 一年内到期的非流动负债 45,761 20,950 其他流动负债 332,787 310,729 流动负债合计 35,153,729 36,336,191 非流动负债: 长期借款

909 1,364 应付债券 长期应付款 专项应付款 16,510 14,710 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 272,390 194,125 非流动负债合计 289,809 210,199 负债合计 35,443,538 36,546,390 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 12,823,627 12,823,627 资本公积 3,353,342 3,520,388 减:库存股 专项储备 盈余公积 927,642 927,642 一般风险准备 未分配利润 5,387,727 3,894,234 所有者权益(或股东权益)合计 22,492,338 21,165,891 负债和所有者权益(或股东权益)总计 57,935,876 57,712,281 公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:朱茜 4.2 合并利润表 编制单位: 上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额 (7-9 月) 上期金额 (7-9 月) 年初至报告期 期末金额 (1-9 月) 上年年初至报 告期期末金额 (1-9 月)

一、营业总收入 17,400,159 19,312,664 54,976,378 54,441,206 其中:营业收入 17,286,616 19,178,536 54,607,831 54,096,756 利息收入 113,543 134,128 368,547 344,450 已赚保费 手续费及佣金收入

二、营业总成本 16,009,381 17,902,614 51,396,871 51,123,917 其中:营业成本 13,666,814 15,787,504 43,781,501 44,461,699 利息支出 24,064 18,608 71,788 55,311 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额

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8 提取保险合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 89,405 116,951 311,164 258,578 销售费用 638,053 534,317 1,759,527 1,614,562 管理费用 1,681,350 1,325,121 4,817,395 4,078,510 财务费用 -13,515 49,454 5,443 38,875 资产减值损失 -76,790 70,659 650,053 616,382 加:公允价值变动收益(损 失以 - 号填列) -1,165 -22,470 1,576 -35,856 投资收益 (损失以 - 号填列) 209,404 205,751 825,362 783,349 其中:对联营企业和 合营企业的投资收益 185,522 197,934 572,068 587,180 汇兑收益 (损失以 - 号填列) 2,411 1,528 6,045 3,167

三、营业利润(亏损以 - 号 填列) 1,601,428 1,594,859 4,412,490 4........