PDF《中远海运控股股份有限公司》

第三章 股份和注册资本 第十五条 公司在任何时候均设置普通股.公司发行的普通股,包括 内资股和外资股股份.公司根枰,经国务院授权的公 司审批部门批准,可以设置其他种类的股份. 第十六条 公司发行的股票,均为有面值股票,每股面值人民币一元. 前款所称人民币,是指中华人民共和国的法定货币. 第十七条 经中国证券监督管理委员会 (简称 「中国证监会」 ) 批准,公 司可以向境内投资人和境外投资人发行股票. 前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香 港、澳门、台湾地区的投资人;

境内投资人是指认购公司 发行股份的,除前述地区以外的中华人民共和国境内的投 资人. 第十八条 公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份,称为内资 股.公司向境外投资人发行的以外币认购的股份,称为外 资股.外资股在境外上市的,称为境外上市外资股.内资 股股东和境外上市外资股股东同是普通股股东,拥有相同 的义务和权利. 前款所称外币,是指国家外汇主管部门认可的、可以用来 向公司缴付股款的、人民币以外的其他国家或者地区的法 定货币. 公司的内资股在中国证券登记结算有限公司上海分公司集 中托管;

公司在香港上市的外资股主要在香港中央结算有 限公司托管. 《必备条款》 第11 条 《上市规则》 附录

3 第9条《必备条款》 第12 条 《必备条款》 第13 条 《必备条款》 第14 条 《上市规则》 附录

3 第9条C5C第十九条 公司发行的在香港上市的外资股,简称为 H 股.H 股指获香 港联合交易所有限公司 (简称 「香港联交所」 ) 批准上市、以 人民币标明股票面值、以港币认购和进行交易的股票. 公司发行的在境内上市的内资股,简称 A 股.A 股指获中国 证监会批准发行并在境内证券交易所上市、以人民币标明 股票面值、以人民币认购和进行交易的股票. 第二十条 经国务院授权的公司审批部门批准,公司成立时发行的普 通股总数为

41 亿股,全部向发起人发行,占公司可发行的 普通股总数的 100%. 第二十一条 公司成立后,发行普通股 224,400 万股,其中,204,000 万 股新股;

发起人出售存量股份 20,400 万股,均为 H 股. 上述发行结束后, 公司的股本结构为: 普通股总数为614,000 万股,其中,发起人中国远洋运输有限公司持有 389,600 万股, 占公司股本总额的63.5%;

H 股股东持有224,400 万股,占公司股本总额的 36.5%. 前述境外上市外资股完成后,经公司临时股东大会批准, 并经审批部门批准,中国远洋运输有限公司国有独享资本 公积转增为公司股本,公司经前述增资后的股本结构为: 普通股总数为6,204,756,337 股, 其中, 发起人中国远洋运输有限公司持有 3,960,756,337 股,占公司股本总额约 63.83%;

H 股股东持有 224,400 万股,占公司股本总额的 36.17%. 前述中国远洋运输有限公司国有独享资本公积转增股本完 成后,经年度股东大会以特别决议批准,并经国务院授权 的审批部门核准,公司向中国远洋运输有限公司和 H 股股 东以股票股息的方式进行了特别分配,公司经前述特别分 配后的股本结构为: 《必备条款》 第15 条 《必备条款》 第16 条 《上市规则》 附录

3 第9条C6C普通股总数为7,135,469,787 股, 其中, 发起人中国远洋运输有限公司持有 4,554,869,787 股,占公司股本总额约 63.83%;