PDF《管理体系认证认证流程图及认证程序》

管理体系认证认证流程图及认证程序 黑色字体由受审组织完成 红色字体由 QTCTC 完成 不受理 不通过 确认 不通过 确认 不通过 确认 不通过 申请暂停恢复 不通过不恢复 确认 提交认证申请 受理申请、评审 通知申请方 签订认证合同 审核策划 第一阶段审核 第二阶段现场审核 认证评定 注册发证 认证评定 年度监督 证书保持 确认目的、 范围、 准则 确定审核组长 确定审核组 与受审核方建立联系 申请方纠正措施 申请方纠正措施 不符合整改 暂停 撤销 证书有效期满,申请再认证、评审 不符合整改 产品认证流程图 黑色字体由受审组织完成 红色字体由 QTCTC 完成 不受理 产品抽样 不通过 确认 复检 产品抽样 不通过 确认 不通过 不合格 确认 申请 不通过 申请暂停恢复 不恢复 不通过 确认 提交认证申请 受理申请、评审 签订认证合同 提交管理文件、产品资料 文件审查 体系文件整改 现场检查 不符合验证 认证评定 注册发证 年度监督 认证评定 证书保持使用标志 产品检验 出具检验报告 申请者整改 产品检验 重新采取纠正措施 申请者整改 不符合整改 撤销 暂停 标志使用 证书有效期满,申请再认证、评审 通知申请方 认证程序 质量/环境/职业健康安全管理体系认证是指独立于供求双方并 具有认证审核资格的机构,可颁发质量/环境管理体系/职业健康安全 管理体系认证证书, 证明组织的质量/环境管理体系/职业健康安全管 理体系符合国家及国际质量/环境管理/安全管理有关标准要求的活 动.

质量/环境/职业健康安全管理体系初次审核应分两个阶段进行, 即第一阶段审核及第二阶段审核.

一、 第一阶段审核(包括文件审查、初访)

1、本公司宜通过对证据的审查,来确定组织是否达到了标准的 要求,然而,证据的形式可以是多样的,且在某些情况下,不一定是 书面的,但仍要遵守标准中关于文件化的要求.

2、审核(第一阶段)的目的是为了提供策划审核(第二阶段) 的关注点,通过在第一阶段审核对组织的 QMS/EMS/OHSMS 的方针、目标、重大危险源/环境因素的识别有基本了解,尤其是组织对审核的 准备程度,并且应确定: 1) 组织的 QMS/EMS/OHSMS 管理体系包括了充分识别产品关键过程 /环境因素/危险源并判定其重要程度的程序;

2)组织具有从事相关活动的食品安全许可/卫生许可/环境许可/ 安全生产许可等;

3)组织管理体系的建立可以实现组织的方针;

4)组织的管理体系的运行情况证明可以继续进行第二阶段审核;

5)组织的内部审核符合管理体系标准的要求;

6)组织进行管理评审,且管理评审包括了对管理体系的持续适宜 性、充分性和有效性的评价;

7)组织与外部相关方交流的 QMS/EMS/OHSMS 文件和答复;

8)收集组织的管理体系范围的过程和场所的必要信息,以及相关 的法律法规要求和遵守情况;

9)需要评审的其他文件以及需要提前获取的任何信息. 审核组与组织应确定何时完成文件审查,在任何情况下,文件评 审都应在第二阶段的审核前完成.

3、在一阶段审核,至少应获取以下信息: 1)管理体系文件,包括程序(最好有一份文件与标准相关要求的 对应清单) ;

2)对组织及其现场运行过程的描述;

3)生产/服务过程的描述;