PDF《管理体系认证认证流程图及认证程序》

1、现场审核由以下几个步骤组成: 1)首次会议,一般历时

30 分钟. 由组长主持,受审核方各级负责人参加.议程如下: ? 感谢致辞/签到;

? 双方人员介绍;

? 审核目的、范围、准则、日期;

? 审核组分工、陪同人员介绍;

? 简要介绍认证过程、宣读审核时间表并再次征求受审核方意 见;

? 审核方法和程序:审核抽样,存在不确定性、审核发现及不符 合项的分类、 审核结论的报告方法、 有关审核终止条件 的信息;

? 确认向导及作用;

确认审核组工作安全性、紧急措施和安全程 序;

确认交通、会议、工作条件、资源,审核所用语言;

确认是否存在不希望接触的秘密文件或有危险的区域、 产品等) ;

? 公正性、保密承诺;

? 审核风险的说明(如抽样) ;

? 审核组会议和末次会议的安排;

? 对审核的实施和结果的申诉、投诉渠道其它需说明的情况;

? 请受审核方管理层人员简短讲话;

? 以组长的致谢结束会议. 2) 现场审核:收集客观证据 ? 可采取询问、交谈、查阅、观察、测量等方式;

? 随机抽样,注意抽样的典型性和代表性.抽样数一般为 2~12 个, 但应以给审核员信心为原则;

要确保对一线岗位操 作人员的抽样数量. ? 应始终保持客观、礼貌的态度;

? 应确保审核记录能覆盖所有的质量/环境/职业健康安全管理 体系要素;

? 应特别关注受审核方遵守相关的法律法规的记录;

? 所有的审核发现应在离开各审核现场前得到受审核方负责人 的口头确认;

如果在审核进行过程中, 审核组已确信发 现了严重不符合项时, 审核组长应向受审核方管理者代 表通报此情况并征求对方意见(是否继续审核) .如果 审核中止, 则费用按实际发生的审核人・ 日及相应管理 费用计取. ? 持续时间超过

1 天的现场审核中应安排过程中审核会议;

・各小组成员交流审核发现及线索;

・向受审核方通报前期审核中发现的问题. ? 审核组会议(准备审核 不符合报告 及审核结论) : ・审核组长确认所有要素、部门/区域被覆盖;

・编写 不符合报告 ,必要时填写观察项报告;

・实习审核员不能单独出具 不符合报告 ,技术专家不得出具 不符合报告 . ? 受审核方确认 要求管理者代表对所有 不符合报告 所描述的事实作书面确认. 如双方理解存在分歧,应确保达成一致.但审核组长应通过对审 核组、审核过程和 不符合项通知单 的客观性控制以尽量避免 此类情况的发生. ? 独立性的保持 在审核的所有阶段, 审核组任何成员不得以任何方式向受审核方 提供具体的改进建议和有可能被理解为咨询行为的意见. 但审核 组可以向受审核方提供宏观的带普遍意义的改进方向的意见.

四、认证决定

1、 公司的认证评定部将根据认证过程信息及其它有关信息对认证 受审核方作出是否批准认证的决定, 参加决定的人员应不包括参加过 该项目审核的人员.认证过程信息至少包括: 1)审核报告 2)对不符合的意见,适用时,还包括对客户采取纠正和纠正措施 的意见 3)对提供给公司用于申请评审的信息 4)对是否授予认证的推荐性意见及附带的任何条件或评论 5)认证评定部应在评价审核发现和结论及任何其他相关信息(如 公共信息、客户对审核报告的意见)的基础上做出认证决定.