PDF《管理体系认证认证流程图及认证程序》

4) 环境因素/危险源及其相关的环境影响/风险的表述以及重要环 境因素的判定/重大危险源的评价情况;

5)内审方案和报告;

6) 适用法规 (包括许可) 的总体情况以及与政府部门的任何协定;

7)客户理解和实施标准要求的情况,特别对管理体系的关键绩效 或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况;

8)关注受审核方变更情况,尤其是受审核区域、地址的实际情况 再次确认.

4、 审核组应让受审核方知道在第一阶段审核中可能还需要以下信息, 且在第二阶段审核中需要对这些信息进行更详细的检查: 1)许可要求;

2) 组织在对法律法规符合性评价对所依据的记录 (包括事故记录、 违反法律法规的记录以及与政府部门相关往来信函的记录) ;

3) 内部审核发现的不符合以及相关的纠正、 预防措施的详细情况;

4)管理评审的记录;

5) 与管理体系相关的信息接收记录以及对其所采取的相应措施的 记录. 第一阶段审核完成后,应形成 第一阶段的审核报告 和 第 一阶段问题清单 ,并依据收集到的必要信息和审核情况决定 是否进行第二阶段审核, 对审核中提出的问题点要求在第二阶 段现场审核之前或结合二阶段审核现场验证已采取的纠正预 防措施的有效性. 6)确定第二阶段审核的时间,和可能需要洞悉第二阶段的审核安 排. 7)评价客户的运作场所和现场的具体情况,并与客户的人员进行 讨论,以确定第二阶段审核的准备情况. 如果第一阶段(包括文件审查)不是由一个人独立完成的,应能 说明是如何协调审核员之间的活动的.

二、第二阶段审核 第二阶段审核必须根据第一阶段审核发现作为第二阶段审核方 案的信息输入,制定第二阶段的 审核计划 并在受审核方的现场进 行,现场审核计划应提前至少一周提交给申请方以供确认.

1、 审核(第二阶段) 审核组应根据第一阶段的审核发现制订第二阶段的审核计划.

2、第二阶段审核的目的是: 1)确认组织持续遵守了其方针、目标和程序;

2)确认组织的管理体系符合标准的所有要求,并且正在实现组织 的方针与目标. 3)为此,第二阶段审核宜关注标准所有要素的实施情况, (除了 那些在第一阶段审核中已经进行了充分而成功的审核的要素) , 尤 其要把重点放在: 4)与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要素的符合情 况及证据;

5)QMS/EMS/OHSMS 体系和绩效中与遵守法律、法规及其他要求的 程序;

6)经评审而制定的目标和指标;

7)运行控制;

8)根据关键绩效目标和指标而实施的监控、测量、报告和评审情 况;

9)不符合的识别与评价,纠正/预防措施的完成情况;

10)内部审核与管理评审;

11)方针的管理职责;

12)规范性、要求性方针、绩效目标和指标(与适用的管理体系 标准或其他规范性文件的期望一致) ,适用的法律要求、职责、人 员能力、程序、绩效、内部审核和管理评审之间的联系.

3、 第二阶段审核计划: 审核计划至少包括以下内容: 1)受审核方名称、地址、联系人、联系电话/传真;

2)审核目的、范围、依据;

3)审核组成员姓名/姓别/联系电话/审核资格 4)审核日期;

5)审核日程安排及分工

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