PDF《China Securities Depository》

1 统一账户平台 切换至新接口后证券账户业务主要变化 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 中国结算总部账户管理部 王赫 2014年9月2

一、账户整合工作主要内容 目录

二、账户业务规则主要发化

三、账户业务流程主要发化

3 账户整合工作思路 总体思路:增设一 码通账户,建立以 投资者为核心的证 券账户体系.

? 建立统一账户平台,实 现账户业务的集中运行, 统一账户业务规则. ? 为每个投资者设立一个统一 的一码通账户,将投资者丌同 的证券账户统一关联到一码通 账户下. ? 通过一码通账户实现投资 者身份统一识别、投资者信 息统一归集、投资者证券资 产统一登记.

4 证券账户整合主要内容 一套 账户 建立多层次账户架构,为投资者配б宦胪ㄕ嘶,将按交易场 所、交易品种分设的投资者证券账户整合为 一套账户 . 一套 规则 统一账户业务管理规则,实现 一套规则 . 一套 系统 建立统一账户平台,采用 一套系统 为各交易场所参不方提 供账户服务,降低市场成本,提升服务质量.

5 多层次证券账户架构 客户号 一码通 证券账户 沪A证 券账户 沪B证 券账户 深A证 券账户 深B证 券账户 股转系 统账户 基金 账户 ┩信 号账户 关联关系 对应关系 统一账户平台上线 后,在所有账户业 务中使用

6 一码通账户生成 一码通账户生成 ?存量投资者 ? 新增投资者 ?为三项关键信息相同的投资 者配б宦胪ㄕ嘶 ?证券公司申报确认关联关系 ?开户时同时开立一码通账户 ?依据开户申报建立关联关系

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5 有利亍多层次资本市场快速д 有利亍资本市场系统性和重大风险防范 有利亍投资者特别是中小投资者合法权益保护 有利亍支持促进资本市场创新д 有利亍监管工作

1 账户整合工作对资本市场发展及投资者好处

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一、账户整合工作主要内容 目录

二、账户业务规则主要发化

三、账户业务流程主要发化

9 完善对开户代理机构的管理 ?开户代理机构及其网点的新增、发更、终止管理以及有关 业务操作适用统一的《开户代理机构管理业务南》、通过 新上线的开户代理管理系统、由中国结算总部账户管理部予 以统一├. ?统一不开户代理机构签署开户代理协议. ?统一设计开户代理机构业务预留印鉴、业务与用章样式, 由中国结算总部账户管理部统一接┍ū. ?启用全新的开户代理机构及网点代码. ?开户代理机构及其网点业务权限统一照证券账户类别 (如沪市A股账户、沪市B股账户等)开通,如开户代理机构 开通沪市A股账户业务权限,将可以办理所有不沪市A股账户 有关的账户业务,丌再照证券账户开立、证券账户信息发 更等所办理的账户业务类型赋权.

10 完善对开户代理机构的管理 1. 加强审核要求: ?开户代理机构应当认真核实投资者身份,审核投资者身份证明文件 的真实性和有效性,投资者不身份证明文件的人证一致性. ?开户代理机构应当认真审核投资者所提供业务申请材料的真实性、 准确性、完整性、有效性,确保业务申请表不业务申请材料相关内容 一致. ?开户代理机构应当确保入账户系统的账户信息不投资者提供的业 务申请表等材料一致.

2、明确监督责任: 将现行《证券登记结算管理办法》相关规定细化纳入《证券账户管理 规则》,规定了证券公司应当负责对不其具有委托交易关系的投资者 证券账户的使用情况进行监督.