编辑: kr9梯 2019-08-31

16 ? ㄏ 一人一户 限制,允许机构投资者申请开立多个 同种类别及用途的子账户,允许参不沪港通交易的投资 者申请开立多个沪市A股账户..下一步将适时全面放开 一人一户 限制,具体时间安排另行通知. ? 开户代理机构在为投资者开户时需事先检查投资者已开 户情况,投资者因参不港股通交易开立多个沪市A股账 户的,还需提交满足参不港股通交易的相关证明材料. ? 对亍未规定开立多户的开户代理机构,中国结算将视 其情节严重程度,对其采ㄏ嘤ψ月晒芾泶胧. 调整账户业务设置――放开 一人一户 规定

17 账户业务申请表单 ?根据业务需要,重新设计了各类业务表格,详见《南》附录 ?《证券账户开立申请表》《证券账户业务申请表》 ?表格明确了一码通账户在证券账户开立、查询、发更、注销、关 联关系维护等账户业务中的使用方式 ?合伙企业等还需填写《合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表》 ?《证券账户开立申请表》根据投资者类型(自然人,机构,产品 等)选择适用;

《证券账户业务申请表》根据业务类型(开户、查询、关联关系确认等)选择适用 ?根据规则南发化,更新了 投资者须知 ,明确了权利义务, 请提示投资者认真阅读,签署表格代表知悉D同意

18 优化投资者信息管理 ? 以 投资者为核心 为同一投资者维护一套证券账户信息 ? 投资者申请开立证券账户时,开户代理机构应当规定采 集投资者证券账户信息.投资者证券账户信息包括投资者姓 名或名称、有效身份证明文件类型及号码等身份信息,出生 日期、性别、机构类别、法定代表人等基本信息,联系电话、 通讯地址、住所信息等联系信息,开户日期、开户方式等账 户管理信息以及中国结算规定的其他信息(如适当性信息) ? 证券账户信息中的投资者姓名或名称、有效身份证明文件 类型及号码为关键信息,其他信息为非关键信息 ? 客户号上只记录投资者三要素信息 ? 一码通账户上记录投资者的身份信息、基本信息、联系信 息、一码通账户管理信息、投资者适当性分级信息 ? 证券账户上只记载证券账户的管理信息和适当性信息

19 优化投资者信息管理 ?信息入规范: ?为了规范信息录入,制定了统一的《账户信息录入规 范》(见《证券账户业务南》附录4),开户代理机构 应当严格照《账户信息录入规范》录入账户信息 ?接口规范: ?开户代理机构办理业务时需要具体录入的字段项以及 填写格式等内容,详见统一账户平台《账户系统数据接 口规范》

20 收费项目 收费标准 收费渠道 分成比例 调整收费收费项目及收费标准 ? 仅收Х延.信息 发更、账户注销暂免收 费. ? 开立深沪A股账户个人 收40元,机构收 400元.确有需要开立 A股单边账户的,减半 征收. ? 沪深封闭式基金账户、 信用证券账户、B股账 户开户费标准保持丌发 分成比例 ? A股开户费开户代理 机构留存30%. 收费渠道 ? A股账户开户费通过 中国结算北京分公司 收. ? 沪深B股以外币结算 的开户费缴付渠道保 持丌发,仍然通过沪 深分公司分别收. ? 开户费结算日期改为 开户后次一交易日. 统一降低账户业务收费标准 ? 业务收费标准

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一、账户整合工作主要内容 目录

二、账户业务规则主要发化

三、账户业务流程主要发化

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