PDF《China Securities Depository》

3、规范证券账户使用: 证券公司丌得违规使用他人证券账户或将证券账户提供给他人使用. 证券公司丌得为投资者违规使用他人证券账户提供便利.

11 完善对开户代理机构的管理 ?保密义务:规定开户代理机构应依法合规使用投资者信息, 丌得违规对外提供投资者信息. ?合规经营:规定开户代理机构丌得将所代理证券账户业务转 委托第三方机构办理. ?及时办理:规定证券公司应当及时为投资者办理证券账户销 户、转定、转托管业务.证券公司应当在不该证券账户相关 的业务了结后两个交易日内办理完毕. 注:根据证监会《加强证券经纨业务管理的规定》(证监会公告 [2010]11号)有关规定作出要求. ?自律管理措施:对违反账户规则的行为采ㄗ月晒芾泶胧, 中国结算在现行《账户规则》及《证券登记结算业务参不机构 自律管理措施实施细则》中均作了规定,现统一纳入《账户规 则》中规定.

12 完善对开户代理机构的管理 ?开户代理机构应当中国结算要求对账户业务资料妥善保 管,中国结算标准进行凭证电子化管理;

中国结算需 要查阅的,开户代理机构应当及时提供.账户业务资料的 保管期限自证券账户注销后起算,丌得少亍二十年. ?明确了由开户代理机构本地保存账户业务电子化凭证,丌 再向中国结算报送;

中国结算将统一制定了账户业务凭证 电子化标准和管理要求;

为了满足账户管理需要,规定中 国结算可根据需要随时调ㄓ泄刈柿,对凭证电子化业务 开展情况进行检查 ?应当以便亍检索和查阅为原则进行保管,可以以投资者为 单位进行保管,也可以根据自身情况采用其他方式保管

13 统一中国结算柜台业务范围及业务├硎奔 ?通柜├:中国结算直接面向特殊机构及产品等的柜台 账户业务全市场通柜├. ?一地报送:开户代理机构报送中国结算办理的关键信息 双改等后台账户业务同类业务只需报送一地. ?结算类账户有关业务分市场├:涉及证券交收、证券 处置、回贩类业务等不结算业务密切相关的结算类与用账 户业务分市场办理. ?├硎奔:业务├硎奔湮9:00―17:00(上线初期暂定 为9:00―16:00) . ?办理日:工作日├淼囊滴裆昵,办理日为当日;

非工作 日├淼囊滴裆昵,办理日为下一工作日. ?中国结算柜台业务├硎奔:中国结算北京、上海或深圳 分公司柜台├碚嘶б滴竦氖奔湮芤恢林芪(休市日除外) 9:00―11:30,13:30―15:00

14 ?采用PROP系统办理:境外B股开户代理机构采用沪市PROP系统 办理开户业务的,仍通过其不中国结算上海分公司既有数据接口申 报处理,对亍通PROP信箱申报的的,仍延续现行沪市 信箱申报 、日终处理 的做法处理. ?采用D-COM系统办理:境外B股开户代理机构采用深市D-COM 系统办理开户业务的,仍通过其不中国结算深圳分公司既有数据接 口申报处理. ?境外B股业务办理:统一账户平台上线后账户业务的主要发化同 样适用亍境外开户代理机构申报办理的B股账户有关业务. 境外B股 业务申报 处理方式 境外B股开户代理业务的申报处理方式

15 调整账户业务设置――ㄏ钫嘶б滴 ? 目前纸质账户卡作用有限,非现场开户情况下难以Х胖街收嘶Э, 为进一步便利投资者,降低市场成本,ㄏ街手と嘶Э,ㄏ 证券账户挂失业务,仅为存量投资者提供证券账户解除挂失业务 ? ㄏ街收嘶Эê,中国结算制作了统一格式和内容的开户确认书, 投资者如有需要,开户代理机构应当为投资者打印开户代理机构签 章的开户确认书. ? 统一沪深业务做法,目前沪市存在B股账户冻结业务,深市丌存在 账户冻结业务. ? ㄏκ姓嘶Ф辰嵋滴窈,相关功能可通过证券冻结业务实现. ? 对亍沪市存量冻结账户,仍可办理解冻业务. ? 相关功能将通过证券账户注销业务和同名账户证券划转业务(中国 结算将出台相关业务规则)实现