PDF《天风证券股份有限公司关于》

2015 年12 月16 日,有限公司经东莞市工商行政管理局核准变更为股份公司, 取得了注册号为 91441900789486449U 的 《营业执照》 . 公司的住所为东莞市寮步镇 岭厦开发区岭兴街

3 号,法定代表人李新宏,注册资本为人民币 4,568.8477 万元. 有限公司自设立以来,每年均完成了工商年检.公司整体变更前两年内,业务 明确,董事、监事、高级管理人员等均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变 更.在公司股份制变更过程中,有限公司按公司账面净资产值折股整体变更为股份 有限公司,公司存续期可自有限公司成立之日起计算,公司存续已满两年. 综上,公司满足 依法设立且存续满两年 的要求.

(二)业务明确,具有持续经营能力 根据《国民经济行业分类》 (GBT4754-2011)及全国中小企业股份转让系统有限 责任公司《挂牌公司管理型行业分类指引》 ,公司所处行业为制造业(C)―专用设 备制造业(C35)―;

根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》 (2012 年修 订版) ,公司所处行业为制造业(C)―专用设备制造业(C35) .根据全国中小企业 股份转让系统有限责任公司《挂牌公司投资型行业分类指引》 ,公司所处行业为 能源―能源―新能源设备与服务-新能源设备与服务 ,行业代码为

10101110 .公司 细分行业为锂电池生产设备制造业.公司专业从事于锂离子电池生产设备的设计、 研发、生产、销售,提供锂离子电池设备总体解决方案,主要产品包括动力电池生 产设备、数码电池生产设备等.目前公司业务逐渐扩张到汽车零部件组装、家电零 部件组装、消费类电子等智能装备的制造. 东莞阿李自动化股份有限公司 推荐报告 1-5-4 根据北京兴华会计师事务所出具的公司最近两年及一期的审计报告显示,2013 年度、2014 年度及

2015 年1-8 月的主营业务收入分别为 56,696,461.09 元、 58,460,276.19 元和 39,558,100.94 元,分别占营业收入的 98.56%、99.63%、98.04%. 公司营业收入保持稳定增长势态,2014 年度较

2013 年度增加 3.11%,这主要是公 司加大了对营销活动的投入,不断开拓新的业务类型和客户群体所致.公司用以开 展业务的各项关键资源完整,公司董事会及管理层对公司未来发展有合理且明确的 规划.公司主营业务明确,具有持续经营能力. 根据项目小组的尽职调查结果,公司所处行业符合国家产业政策导向;

商业模 式及盈利模式清晰;

公司在行业内具备一定的竞争优势,能够为公司带来稳定及持 续的收入. 根据调查人员对工商登记资料、公司纳税情况的调查,报告期内没有发现公司 有重大违法经营的情形,公司每年均按时完成了工商年检,公司自成立以来一直依 法存续. 综上,公司符合 业务明确,具有持续经营能力 的要求.

(三)公司治理机制健全,合法规范经营 公司治理机制健全.股份公司成立时即设立了股东大会、董事会和监事会等公 司法人治理结构;

公司根据《公司章程》制定了《股东大会议事规则》 、 《董事会议 事规则》 、 《监事会议事规则》 ,并先后制定了《关联交易决策制度》 、 《董事会秘书工 作细则》 、 《总经理工作细则》 、 《对外担保决策制度》 、 《对外投资管理制度》 、 《信息 披露管理制度》 、 《投资者关系管理制度》等一系列公司治理规章制度;