PDF《天风证券股份有限公司关于》

相关机构和 人员能够依法履行职责,公司治理能够有效运行,保护股东权益. 公司严格按照国家法律法规和公司章程的规定开展经营活动.项目小组与公司 管理层进行了有关诚信情况的沟通,查阅了公司董事、监事、高级管理人员简历, 取得了公司管理层签署的书面声明,管理层声明最近两年没有因违反国家法律、行 政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分;

不存在因 涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情况;

最近两年没有对所任职(包括现 任职和曾任职)的公司因重大违法违规行为被处罚而负有责任的情况;

不存在个人 负有数额较大债务到期未清偿的情形;

没有欺诈或其他不诚实行为等情况.项目小 东莞阿李自动化股份有限公司 推荐报告 1-5-5 组通过取得政府主管部门出具的证明、走访相关部门、询问公司律师等方式进行补 充调查,没有发现公司管理层有不良诚信状况的记录. 综上所述,公司治理机制健全,合法规范经营.

(四)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 截至本报告签署日,阿李股份的股权结构如下: 序号 股东姓名 出资比例(%) 认缴出资额 (万元) 实缴出资额 (万元) 出资方式

1 李新宏 25.7628 1177.0634 1177.0634 净资产折股

2 李宁军 13.4778 615.78 615.78 净资产折股

3 深圳市前海 东业资产管 理有限公司 公司 13.4778 615.78 615.78 净资产折股

4 黄象保 5.5714 254.55 254.55 净资产折股

5 联动第一期 股权投资中 心(有限合 伙) 3.5703 163.12 163.12 净资产折股

6 李行广 2.7578 126.00 126.00 净资产折股

7 陈宁章 7.8333 357.8915 357.8915 净资产折股

8 东莞市鸿志 股权投资合 伙企业(有 限责任) 14.2154 649.48 649.48 净资产折股

9 雷鸣 6.6667 304.5914 304.5914 净资产折股

10 武汉昭融上 德股权投资 中心(有限 6.6667 304.5914 304.5914 净资产折股 东莞阿李自动化股份有限公司 推荐报告 1-5-6 序号 股东姓名 出资比例(%) 认缴出资额 (万元) 实缴出资额 (万元) 出资方式 合伙) 合计 100.00 4,568.8477 4,568.8477 净资产折股 述股东所持公司股份均不存在质押或其他有争议的情况,公司股权明晰,不存 在潜在的纠纷及法律风险. 2006年6月公司设立至今, 公司经过六次增资和十一次股权转让, 一次整体变更. 近两年,增资和股权转让行为均真实、合法,均履行了必要的法律程序,并经工商 管理部门登记确认,符合《公司法》等相关法律法规的规定. 因此,公司股权明晰,股票发行与股权转让行为合法合规.

(五)主办券商推荐并持续督导

2015 年12 月26 日,天风证券股份有限公司与阿李股份签订了《推荐挂牌并持 续督导协议》 , 东莞阿李自动化股份有限公司委托天风证券作为主办券商, 并全权委 托天风证券为其改制财务顾问,推荐其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌, 并对其进行持续督导. 综上,公司满足 主办券商推荐并持续督导 的要求. 鉴于东莞阿李自动化股份有限公司符合全国股份转让系统公司规定的进入全国 中小企业股份转让系统挂牌并进行股份公开转让的条件,我公司特推荐其在全国中 小企业股份转让系统挂牌.

三、内核程序及内核意见 天风证券按照《推荐业务规定》及《天风证券股份有限公司推荐挂牌业务内核 管理办法》的要求组成内核小组,于2015 年12 月14 日至