PDF《北控水务（中国）投资有限公司》

(五)承接外国公司和其母公司之关联公司的服务外包业务.

(六)从 事母公司及其关联公司、子公司所生产产品的进出口、批发、佣金代理(拍卖除 外) ,并提供相关配套服务. (依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的 内容开展经营活动. )

二、发行人基本情况

(一)发行人的主营业务 公司营业收入主要来自污水处理和技术服务收入,除此之外,公司坚持主营 业务为主, 将业务及收入集中在污水处理、 技术服务及转让、 自来水生产等方面.

(二)发行人设立情况 经北京市商务委员会《北京市商务委员会关于设立北控水务(中国)投资有 限公司的批复》 (京商务资字[2009]342 号)批准,由北控水务集团有限公司全资 设立.2009 年7月20 日,发行人取得北京市工商行政管理局颁发的企业法人营 业执照(注册号:110000450107670) ,发行人设立时的注册资本为美元 10,000.00 万元,实收资本为美元

0 万元. 发行人于

2010 年6月9日取得北京市工商行政管理局换发的企业法人营业 执照 (注册号: 110000450107670) , 注册资本和实收资本均为 10,000.00 万美元. 发行人于

2015 年1月15 日取得北京市工商行政管理局换发的企业法人营业 执照(注册号:110000450107670) ,注册资本为 30,000.00 万美元. 从发行人设立至本上市公告书签署之日, 北控水务集团有限公司持有发行人 100.00%的股权.

(三)最近三年实际控制人变化情况 截至本上市公告书签署之日,公司的实际控制人为北京市国资委. 报告期内,公司实际控制人未发生变化.

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(四)重大资产重组情况 报告期内,公司未发生重大资产重组情况.

(五)发行人股东情况

1、公司股权结构 截至

2016 年6月30 日,公司股权结构如下: 序号 股东名称 认缴出资额 (美元万元) 实缴出资额 (美元万元) 持股比例

1 北控水务集团有限公司 30,000 30,000 100% 合计 30,000 30,000 100%

2、公司股东情况 (1)北控水务集团有限公司 名称 北控水务集团有限公司 成立日期

1992 年11 月23 日 注册地 百慕大 主要营业地址 66/F CENTRAL PLAZA

18 HARBOUR ROAD WANCHAI HK (香港湾 仔港湾道

18 号中环广场

66 层) 企业类型 根据香港公司条例登记为海外公司 经营范围 污水处理项目建造及运营、供水、技术及咨询服务 北控水务集团是香港联交所主板上市公司(股份代号:0371.HK) ,是香港 主板上市的北京控股有限公司(股份代号:0392.HK)旗下水务旗舰企业.北京 控股有限公司是一间具有北京市政府背景的、 以城市燃气和基础设施为核心业务 的综合性公用事业红筹公司.北控水务集团的实际控制人为北京市国资委,北京 市国资委通过北京控股集团有限公司间接持有北控水务集团有限公司 24.20%股权.北控水务集团有限公司持有北控水务(中国)投资有限公司 100%股权,因 此北控水务(中国)投资有限公司的实际控股人为北京市国资委.

三、发行人的相关风险

(一)财务风险

1、资产负债率较高的风险

6 2013-2015 年末及

2016 年6月末, 公司资产负债率分别为 74.54%、 74.80%、 76.00%和74.17%,资产负债水平较高.如果公司持续融资能力受到限制或者未 来宏观经济环境发生较大不利变化,公司可能面临偿债压力,正常经营活动可能 因此受到不利影响.

2、净资产收益率下降的风险 2013-2015 年度,公司净资产收益率分别为 22.00%、17.21%和16.65%,呈下 降趋势.由于公司业务及规模持续扩张,且建设周期较长,新投入项目短期内收 益较低,引起净资产收益率下降.若发行人项目的建设及经营在未来发生不利变 化,将可能对公司的经营业绩和财务状况产生一定影响.