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四、发行人与保荐机构不存在关联关系的说明 发行人与保荐机构不存在下列情形:

(一)保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控 股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

(二)发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控 股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

(三)保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员拥有发 行人权益、在发行人任职等情况;

(四)保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、 实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;

(五)保荐机构与发行人之间的其他关联关系. 综上所述,保荐机构依据相关法律法规和公司章程,独立公正地履行保荐职 责.

五、保荐机构内部审核程序和内核意见

(一)内部审核程序 保荐机构针对本项目的内核申请分为三个审核阶段,即初审、问核及内核阶 段.

1、初审阶段 (1)在内核申请受理后,项目质量控制部、内核部指派审核人员负责项目 的全面审核工作,对所有拟对外提交、报送、出具或披露的材料和文件是否符合 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 发行保荐书 3-1-2-5 法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求,以及项目存在的实质 问题和风险进行独立核查和判断. 同时风险控制部指定审核人员对项目材料进行 审核,并出具相应反馈意见. (2)项目按照公司规定进行了现场核查,项目质量控制部对本项目进行了

1 次现场核查,现场核查时间为

2019 年4月13 日至

2019 年4月18 日,现场工 作持续

6 天.现场核查工作由项目质量控制部、内核部审核人员负责,并在完成 现场工作后出具现场核查报告. (3)现场核查完成后,项目质量控制部按照项目组现场核查报告的回复情 况组织召开项目初审会, 初审会有至少两名内核委员参会, 内核部派出人员列席. 初审会就项目存在的重大问题和风险进行讨论, 并提出相应的解决措施和修改意 见. (4)项目组对现场核查报告提及的问题及初审会提出的其他问题以书面形 式进行了回复,并对申报材料进行补充和修改后一并报送给审核人员.

2、问核阶段 (1)内核会议前,由项目质量控制部审核人员召集项目组进行内部问核, 内核部派出人员列席. 问核内容围绕尽职调查等执业过程和质量控制等内部控制 过程中发现的风险和问题开展. (2)会后形成问核会议纪要及问核表,并在内核会议前向内核委员会提交 问核表.

3、内核阶段 (1)项目质量控制部、内核部审核人员在初审会召开后及时根据项目初审 会的意见整理出具项目内核审核报告,并要求项目组及时回复.项目达到召开内 核会议条件时,项目质量控制部向内核部申请召开内核会. (2)内核部请示内核委员会组长发出召开内核会议的通知,通知中应包括 会议时间、会议地点、会议文件等内容. (3)内核会通知在

2019 年4月22 日发出. 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 发行保荐书 3-1-2-6 (4)内核会议由

7 名内核委员出席,来自内部控制部门的委员人数不低于 参会委员总人数的 1/3,且至少有

1 名合规人员参与投票.7 名委员中包含资本 市场部委员

1 名. (5)7 名委员参会中