PDF《南京钢铁股份有限公司》

7、 经中证登上海分公司审核确认, 前述

24 万份股票期权注销事宜已于

2018 年4月3日办理完毕.

8、2018 年5月7日,公司召开了第七届董事会第六次会议和第七届监事

3 会第六次会议,审议并通过了《关于调整

2017 年股票期权激励计划行权价格的 议案》,同意公司股票期权行权价格由 3.40 元/股调整为 3.35 元/股.关联董事 回避表决,公司独立董事发表了独立意见.

9、2019 年3月22 日,公司第七届董事会第十七次会议审议并通过了《关 于注销

2017 年股票期权激励计划部分期权的议案》,拟注销部分激励对象已获 授但尚未行权的公司股票期权合计 134.2 万份.

10、

2019 年4月29 日, 公司第七届董事会第十八次会议审议并通过了 《关 于注销

2017 年股票期权激励计划部分期权的议案》和《关于调整

2017 年股票 期权激励计划行权价格的议案》 ,拟注销部分激励对象已获授但尚未行权的公司 股票期权合计

36 万份,并同意公司股票期权行权价格由 3.35 元/股调整为 3.05 元/股. 同时审议并通过了《关于

2017 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件 成就的议案》,董事会认为公司《南京钢铁股份有限公司

2017 年股票期权激励 计划(草案)》设定的第二个行权条件已经成就.关联董事回避了相关议案的表 决,公司独立董事发表了独立意见.

二、本次股票期权注销的原因、依据及数量 鉴于激励对象徐兴先生因工作变动辞去公司职务,根据公司《南京钢铁股份 有限公司2017年股票期权激励计划(草案) 》第十三章第二条第二款的规定,其 已获授但尚未行权的股票期权共计36万份应予以注销.本次股票期权注销后, 公司股票期权计划已授予但尚未行权的股票期权数量为2,253万份.

三、本次股票期权注销对公司的影响 本次公司股票期权注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响.

四、本次股票期权注销的后续工作安排 公司将根据上海证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的 有关规定,办理本次股票期权注销的相关手续.

4

五、独立董事意见 根据《南京钢铁股份有限公司

2017 年股票期权激励计划(草案) 》的相关 规定,公司对

1 名激励对象本次已获授但尚未行权的股票期权共计

36 万份予以 注销.董事会就本议案表决时,关联董事予以回避,审议程序符合《公司法》 、 《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定. 我们认为上述期权的注销符合《上市公司股权激励管理办法》 、 《南京钢铁股 份有限公司

2017 年股票期权激励计划(草案) 》等的相关规定.本次注销的少 数未行权的股票期权,不影响公司持续发展,也不会损害公司及全体股东利益. 同意公司注销已不符合行权条件、 激励条件的激励对象已获授但尚未行权的 股票期权.

六、监事会意见 根据公司《南京钢铁股份有限公司

2017 年股票期权激励计划(草案) 》的 相关规定,1 名激励对象因不符合激励条件,其已获授但尚未行权的股票期权

36 万份应予以注销.董事会本次关于注销上述激励对象所持已获授但尚未行权 的股票期权程序符合相关规定. 因此,我们同意公司注销已不符合激励条件的激 励对象已获授但尚未行权的股票期权.