PDF《安信保证金交易型货币市场基金》

安信保证金交易型货币市场基金 上市交易公告书 安信基金管理有限责任公司 二一六年九月二十二日 目录

一、重要声明与提示.

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二、基金概览.2

三、基金的募集与上市交易.3

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.7

五、基金主要当事人简介.9

六、基金合同摘要.17

七、基金财务状况.18

八、基金投资组合.20

九、重大事件揭示.24

十、基金管理人承诺.25 十

一、基金托管人承诺.26 十

二、基金上市推荐人意见.27 十

三、备查文件目录.28 附件:基金合同摘要.29

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一、重要声明与提示 《安信保证金交易型货币市场基金上市交易公告书》(以下简称 本公告 ) 依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、《证券投 资基金信息披露内容与格式准则第

1 号 〈上市交易公告书的内容与格式〉 》 和 《上 海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制, 安信保证金交易型货币市场 基金(以下简称 本基金 )的基金管理人安信基金管理有限责任公司(以下简称 本基金管理人 )的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任. 本基金托管人招商证券股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的 真实性、 准确性和完整性, 承诺其中不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏. 中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )和上海证券交易所对本 基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证.凡本公告未涉 及的有关内容,请投资者详细查阅刊登于

2016 年8月26 日《中国证券报》 、 《证 券时报》和安信基金管理有限责任公司网站(www.essencefund.com)上的《安 信保证金交易型货币市场基金招募说明书》.

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二、基金概览

(一)基金名称:安信保证金交易型货币市场基金

(二)基金二级市场交易简称:安信货币.

(三)二级市场交易代码:511680.

(四)基金申购、赎回简称:安信货币.

(五)申购、赎回代码:511681.

(六)2016 年9月20 日基金份额总额:17,986,838.00 份.

(七)2016 年9月20 日基金份额净值:100.00 元.

(八)本次上市交易份额:17,986,838.00 份.

(九)上市交易的证券交易所:上海证券交易所.

(十)上市交易日期:2016 年9月27 日. (十一)基金管理人:安信基金管理有限责任公司. (十二)基金托管人:招商证券股份有限公司. (十三)上市推荐人:招商证券股份有限公司. (十四)申购赎回代办券商(以下简称 一级交易商 ): 安信证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公 司、东海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公 司、海通证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公 司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公 司、中信建投证券股份有限公司等

13 家证券公司.

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三、基金的募集与上市交易

(一)本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号:2016 年6月2日中国证券监督管 理委员会证监许可[2016]1207 号文.

2、基金运作方式:契约型、开放式.