PDF《安信保证金交易型货币市场基金》

(二)基金合同生效 安信保证金交易型货币市场基金自

2016 年9月1日起向全社会公开募集, 于2016 年9月5日募集工作顺利结束.经安永华明会计师事务所验资,本次募 集确认的募集金额总额为 1,798,683,750.00 元人民币,折合基金份额 1,798,683,750.00 份;

其中,有效认购份额 1,798,596,000.00 份,利息结转的基金 份额 87,750.00 份. 截至

2016 年9月9日止,本次募集所有资金已全额划入本基 金在基金托管人招商证券股份有限公司开立的本基金托管专户.

5 本次募集有效认购总户数为 1,623 户,按照每份基金份额初始面值 1.00 元人 民币计算,本次募集期间募集金额和利息结转的基金份额共计 1,798,683,750.00 份,已全部计入相应基金份额持有人账户,归各基金份额持有人所有.安信基金 管理有限责任公司(以下或简称 本基金管理人 )的基金从业人员认购本基金基 金份额 4,000.00 份,占本基金总份额的比例为 0.0002%;

本基金管理人未使用固 有资金认购本基金.本基金基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计 师费以及其他费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、 《安信保证金交易型货币市场基金基金合同》的有关规定,本基金已符合基金合 同生效条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于

2016 年9月9日获书面确认,基金合同自该日起正式生效.自基金合同生效之日起, 本基金管理人开始正式管理本基金.

(三)基金份额折算 根据《安信保证金交易型货币市场基金基金合同》 、 《安信保证金交易型货币 市场基金招募说明书》的有关规定,本基金管理人在基金合同生效当日为本基金 办理份额折算. 本基金基金合同生效于

2016 年9月9日.本基金的份额折算日为基金合同 生效当日.本次募集认购金额为 1,798,683,750.00 元,折算前基金份额总额为 1,798,683,750.00 份,折算前基金份额净值为 1.00 元;

根据本基金的基金份额折 算方法, 折算后基金份额总额为 17,986,838.00 份, 折算后基金份额净值为 100.00 元. 本基金的登记机构中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于

2016 年9月9日进行了变更登记. 基金份额持有人可以自

2016 年9月12 日起在其上海证 券交易所证券账户指定的销售机构查询折算后其持有的基金份额. 基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额 数额发生调整, 但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比 例不发生变化. 基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响.基金份额 折算后,基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务.

(四)基金上市交易

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书

6 [2016]238 号.

2、上市交易日期:2016 年9月27 日.

3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所.

4、基金二级市场交易简称:安信货币.

5、二级市场交易代码:511680. 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市 场交易.

6、基金申购、赎回简称:安信货币.

7、申购、赎回代码:511681. 本基金管理人自

2016 年9月27 日开始办理本基金的申购、赎回业务.投资 者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按 一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回. 目前本基金的一级交易商包括: 安信证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公 司、东海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公 司、海通证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公 司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公 司、中信建投证券股份有限公司等