PDF《新天科技股份有限公司董事会关于》

1 新天科技股份有限公司董事会关于

2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 新天科技股份有限公司(以下简称 公司 )董事会根据中国证监会发布的《上 市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告 [2012]44号)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息 披露业务备忘录第1号-超募资金及闲置募集资金使用》 和 《深圳证券交易所上市公 司信息披露公告格式第21号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》的要求,编制了公司截至2018年12月31日的募集资金存放与使用情况的专项报 告如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会 证监许可[2011]1236号 文核准,公司向社会公 开发行股票1,900.

00万股(每股面值为人民币1元),发行价格为每股21.90元,募 集资金总额416,100,000.00元, 扣除承销及保荐费用23,885,500.00元, 扣除律师费、 审计费等其他发行费用4,896,123.91元后,公司首发募集资金净额为人民币 387,318,376.09元. 上述募集资金已于2011年8月23日全部到位, 业经中勤万信会计 师事务所有限公司审验,并出具中勤验字【2011】第08057号验资报告. 经中国证券监督管理委员会 证监许可【2016】1356号 文核准,公司通过非 公开发行股票的方式向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)70,198,181股,发 行价格为每股11.00元, 募集资金总额为772,179,991.00元, 扣除各项发行费用人民 币12,192,898.18元后, 募集资金净额为人民币759,987,092.82元. 上述募集资金已 于2016年9月20日全部到位,业经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并 出具了勤信验字【2016】第1135号《验资报告》. 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏.

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(二)2018 年度募集资金使用金额及余额 截至

2018 年12 月31 日,公司募集资金使用情况如下: 单位:人民币元 募集 年份 募集方式 募集资金净额 加:累计利息收入 扣除手续费净额 减:以前年度已 使用金额 本年使用金额 期末余额 直接投入募集资 金项目 补充流动 资金

2011 年 向社会公开 发行股票 387,318,376.09 38,657,588.90 371,568,866.94 54,407,098.05 0.00 0.00

2016 年 非公开发行 股票 759,987,092.82 38,680,845.18 95,301,585.73 57,247,771.41 0.00 646,118,580.86 合计 -- 1,147,305,468.91 77,338,434.08 466,870,452.67 111,654,869.46 0.00 646,118,580.86 截至2018年12月31日,公司向社会公开发行股票募集资金之投资项目已结项,相关募集资金账户已注销;

公司通过非公开发行股票募集资金尚未使用的余额为64,611.86万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手 续费等净额、理财产品收益扣除相应税款的净额合计3,868.08万元),其中购买理财产品的余额为人民币59,000 万元,存放于募集资金专户的余额为人民币5,611.86万元.

二、募集资金的管理情况

(一)首次公开发行股票募集资金

1、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,最大限度地保护投资者利益,公司根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求,并结合公司的实际情况制定 了《募集资金管理和使用办法》. 根据上述相关规定, 2011年9月, 公司在交通银行股份有限公司郑州高新技术开 发区支行、中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股 份有限公司郑州高新技术开发区支行设立了募集资金专户,分别用于存放民用智能 计量仪表扩建项目资金、技术研究中心升级项目资金及公司超募资金.公司与上述 银行及保荐机构海通证券股份有限公司均签署了《募集资金三方监管协议》. 经公司第二届董事会第四次会议审议通过,公司对募集资金专用账户进行了变 更,将原募集资金账户(交通银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、中国银 行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州高