PDF《上海交运集团股份有限公司》

(三)规范关联交易管理,控制关联交易风险. 董事会在审议《关于预计公司2014年度日常关联交易的议案》、 《关于转让公司持有的上海临港产业区港口发展有限公司35%股权 (关 联交易)的议案》等事项时,遵循公平、公正、公允的原则,关联董 事、关联股东履行回避表决义务.报告期内,公司发生的日常关联交 易及委托贷款等关联交易满足公司生产经营的需要,符合公司实际情 况,有利于公司的生产经营和长远发展,符合上市公司及其股东的整 体利益,未对公司生产经营构成不利影响,未损害公司股东的利益和 影响公司的独立性,确保公司主营业务可持续发展.

(四)严格遵守承诺,强化履行责任. 公司向特定对象发行股票购买资产事项经

2010 年度股东大会审议 通过后,于2012 年1月21 获得中国证监会证监许可【2012】92 号文 书面核准批复.公司向特定对象非公开发行总量 130,977,976 股限售 股.根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规 以及相关股东承诺,上海交运(集团)公司参与公司本次重大资产重 组时非公开发行股份所形成的 80,232,879 股限售股份于

2015 年2月28 日届满、3 月2日解除限售上市流通.报告期内,公司按照《公 司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》中资金使用计划 的约定,安排使用重组时注入上市公司的

2 亿元现金.严格按照项目 进度和实际需要分批定向投入小排量轿车发动机连杆总成以及 L

850、 GEN3 发动机连杆总成等项目建设中,资金实行专款专用,项目实施进 -9- 度和决策审批程序符合要求. 报告期内,根据《公司向特定对象发行股份购买资产关联交易报 告书》中交易各方的承诺,公司董事会高度关注、全程跟踪承诺事项 履约进展情况,督促承诺各方自觉履行责任和义务,切实维护公司与 广大股东的合法利益,交易各方均遵守承诺履行了约定.

(五)认真贯彻落实监管要求,提高风险管控和内控管理水平. 公司董事会始终把内控监管置于战略高度,保证全过程控制以及 全方位管理,达到对风险的事前防范、事中控制、事后监督. 公司按照上海证监局的部署,根据《中国内部审计准则》、财政 部等五部委联合印发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引以及 上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》等文件的要求,按 照公司调整后的《内部控制规范实施工作方案》,继续组织开展好对 公司本部、分公司、全资、控股公司内部控制的监督、检查和评估工 作,充分发挥董事会在内控治理中的统领作用,构建多层次风险防控 内控管理体系支撑公司创新突破与转型发展.董事会选定公司本部及 下属六家全资及控股二级单位先行实施内控规范体系建设工作,主营 业务涵盖运输与物流服务、汽车零部件制造与汽车后服务、水上旅游 三大板块业务.聘请外部咨询机构提供内控咨询服务、协助内控总体 架构梳理、构建、完善以及........