PDF《关于宜昌恒友化工股份有限公司》

湖北众勤律师事务所 关于宜昌恒友化工股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 法律意见书1湖北众勤律师事务所 关于宜昌恒友化工股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让的 法律意见书(2017)众勤证字

72107 号致:宜昌恒友化工股份有限公司 湖北众勤律师事务所接受宜昌恒友化工股份有限公司的委托, 担任其申请股 票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 (以下简称 本次股份挂牌并 公开转让 )的专项法律顾问.

本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称 《公司法》 )、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》 ) 、 中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )颁发的《非上市公众公司 监督管理办法》(以下简称 《管理办法》 )、全国中小企业股份转让系统有 限责任公司(以下简称 全国股份转让系统公司 )颁发的《全国中小企业股份 转让系统业务规则(试行)》(以下简称 《业务规则》 )及其他现行有效法 律、 法规及规范性文件规定, 对公司本次股份挂牌并公开转让提供或披露的资料、 文件和有关事实以及所涉及的法律问题进行了合理、必要及可能的核查与验证, 按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责的精神,就公司本次股份挂 牌并公开转让出具法律意见书. 湖北众勤律师事务所 法律意见书

2 目录第一部分 引言.3

一、释义.3

二、律师声明.5 第二部分 正文.7

一、本次股份挂牌并公开转让的批准和授权.7

二、本次股份挂牌并公开转让的主体资格.7

三、本次股份挂牌并公开转让的实质条件.8

四、公司的设立.11

五、公司的独立性.14

六、公司的发起人和股东.17

七、公司的股本及演变.22

八、公司的子公司.36

九、公司的业务.42

十、关联交易及同业竞争.44 十

一、公司的主要财产.52 十

二、公司的重大债权债务.54 十

三、公司重大资产变化及收购兼并.59 十

四、公司章程的制定与修改.60 十

五、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.61 十

六、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员.65 十

七、公司的税务.71 十

八、公司的环境保护和产品质量、技术标准等.73 十

九、公司的劳动用工、劳动保护和社会保险.78 二

十、诉讼、仲裁或行政处罚.79 二十

一、公司挂牌交易说明书法律风险的评价.80 二十

二、结论.80 湖北众勤律师事务所 法律意见书

3 第一部分 引言

一、释义 除本《法律意见书》明确另有所指,以下词语在本《法律意见书》中具有如 下含义: 报告期 指2016 年1月1日至

2017 年12 月31 日 恒友股份、公司、股份 公司 指 宜昌恒友化工股份有限公司 恒友化工、有限公司 指 宜昌恒友化工有限公司、系宜昌恒友化工股份有限 公司前身 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 长江证券 指 长江证券股份有限公司 中喜 指 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 本所 指 湖北众勤律师事务所 《公司章程》 指 《宜昌恒友化工股份有限公司章程》 《发起人协议书》 指 《宜昌恒友化工股份有限公司发起人协议书》 《审计报告》 指 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)出具的中喜审 字[2018]第0012 号《审计报告》 《公开转让说明书》 指 《宜昌恒友化工股份有限公司公开转让说明书》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《基本标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基 本标准指引(试行)》 众兴投资 指 枝江众兴投资管理服务部(有限合伙) 科林博伦 指 湖北科林博伦新材料有限公司 盛友科技 指 宜昌盛友科技有限公司 三友化工 指 枝江三友化工有限公司 湖北众勤律师事务所 法律意见书