PDF《四川川润股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的...》

2008 年10 月9日经本公司第一届董事会第十次会议审议通过.根据《募集资金管 理办法》的要求,本公司对募集资金实行专户存储,并对募集资金的使用实行严格的审 批手续,以便对募集资金的管理和使用进行监督,保证专款专用.

2012 年4月19 日,本公司、本公司全资子公司四川川润液压润滑设备有限公司、 保荐机构国金证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司成都分行和中国 农业银行股份有限公司自贡盐都支行签署了《募集资金四方监管协议》 .根据《募集资金 四方监管协议》 规定, 本公司一次或

12 个月以内累计从募集资金存款专户中支取的金额 超过人民币 1,000 万元或募集资金净额的 5%(按照孰低原则确定)的,银行应及时以传 真方式通知保荐代表人,同时提供专户的支出清单;

本公司授权指定的保荐代表人可以 随时到开设募集资金专户的银行查询、复印募集资金专户的资料. 上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异.本公司在使用募集资金时,严格按 照《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》 、 《募集资金四方监管协议》的规 定执行,不存在不履行义务的情形. 截止

2016 年12 月31 日,募集资金专户余额明细情况如下:

5 项目名称 开户单位名称 募集资金存储银 行名称

2016 年12 月31 日余额(万元) 存储方式 年产

500 台 (套) 大型液压设备技 术改造项目 四川川润液压 润滑设备有限 公司 上海浦东发展银 行成都分行 0.00 活期 风电液压润滑冷 却设备产业化基 地技术改造项目 四川川润液压 润滑设备有限 公司 上海浦东发展银 行成都分行 0.00 活期 风电液压润滑冷 却设备产业化基 地技术改造项目 四川川润液压 润滑设备有限 公司 中国农业银行自 贡盐都支行 0.00 活期 补充流动资金 四川川润股份 有限公司 上海浦东发展银 行成都分行 0.00 活期 合计0.00

三、本年度募集资金的实际使用情况 本报告期公司募集资金实际使用金额 14.95 万元,其中直接投入 14.95 万元,永久补 充流动资金 22,203.75 万元;

累计使用金额 49,865.27 万元, 其中项目投入 24,862.27 万元, 永久补充流动资金 25,003.00 万元,募集资金使用情况对照表详见本报告附表一.

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 鉴于目前及未来对 风电液压润滑冷却设备产业化基地技术改造项目 产品的市场配 套加工产能及需求预测,公司决定调整工艺路线,为不形成过剩的产能,充分发挥投入 资金的效益,有效利用社会资源,将部分非核心生产工序由自产调整为委外加工或委外 采购.经2014 年8月21 日第三届第十二次董事会审议通过了《关于调整部分募投项目 投资规模的议案》 , 公司决定将风电液压润滑冷却设备产业化基地技术改造项目募集资金 投资规模由原计划 27,000.00 万元调整为 8,000.00 万元.

五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司信息披露及时、真实、准确、完整,且募集资金管理不存在违规情形. 附表一:募集资金使用情况对照表 附件

二、变更募集资金投资项目情况表 四川川润股份有限公司董事会

2017 年3月25 日3附表一: 募集资金使用情况对照表 单位:万元 募集资金总额 48,000.00 本报告期投入募集资金总额 14.95 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 19,000.00 已累计投入募集资金总额 24,862.27 累计变更用途的募集资金总额比例 39.58% 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已变更项 目(含部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累 计投入金额 与总投资金 额的差额 (3)=(2)-(1) 截至期末 投资进度 (3)= (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产