PDF《东方电气股份有限公司 2 012 年度独立 董事述职报告》

1、出席董事会的情况:公司现有

3 名独立董事,达到了公司全体董事总人数

9 名 的三分之一,符合上市公司建立独立董事制度的要求.2012 年度,公司共召开董 事会

9 次(参会情况见下表) ,公司独立董事均能按照《公司章程 》 、 《董事会议事规 则》及《独立董事工作条例》的规定和出席董事会会议,认真审议议案,并以严谨的 态度行使表决权,充分发挥了独立董事的作用,维护了公司的整体利益和中小股东的 利益.本年度独立董事对提交董事会的全部议案均进行了审议,没有反对票、弃权票 的情况. 董事 姓名 本年应参 加董事会 次数 亲自 出席 次数 委托出席 次数 缺席 次数 是否连续两次未亲自 参加会议 李彦梦

9 7

2 0 否 赵纯均

9 8

1 0 否 彭韶兵

9 8

1 0 否

2、出席董事会专门委员会情况:公司董事会下设了董事会战略管理委员会、董事 会审计与审核委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会风险管 理委员会,我们依据相关规定组织召开并出席了会议,对公司发展提供合理化建议. 各专门委员会 委员会组成 独立董事担任委员情况 战略管理委员会

4 名董事 李彦梦担任委员 审计与审核委员会

3 名董事 彭韶兵担任主席,赵纯均、李彦梦分 别担任委员 提名委员会

5 名董事 赵纯均担任主席,李彦梦、彭韶兵分 别担任委员 薪酬与考核委员会

4 名董事 李彦梦担任主席,赵纯均、彭韶兵分 别担任委员 风险管理委员会

4 名董事 彭韶兵担任委员

3、保护投资者权益方面所做的工作:作为公司独立董事,我们对

2012 年度公司 生产经营、财务管理、关联交易及其他重大事项等情况,进行了资料查询,详细听取 相关人员的汇报,获取做出决策所需情况和资料,及时并充分地了解公司的日常经营 状况和可能产生的经营风险,并就此在董事会上发表了意见,行使职权.对公司信息 披露的情况进行监督、检查,使得公司能够严格按照相关法律、法规履行法定信息披 露义务,保障了广大投资者的知情权,维护公司和中小股东的权益.同时通过学习法 律、法规和规章制度,提高保护公司和社会公众股东权益的思想意识,加强对公司和 投资者的保护能力.

4、其他事项: (1)未发生独立董事提议召开董事会会议的情况. (2)未发生独立 董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况. (3)未发生独立董事聘请外部审计机构和 咨询机构的情况.

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一)关联交易情况 我们对公司

2012 年―2014 年持续关连交易以及

2012 年度关联交易事项进行了审 议,认为关联交易价格公允,董事会审议程序符合有关法律、法规的规定,关联交易 没有损害中小股东的利益,该交易为公司日常正常经营活动业务往来,交易公平、公正、公开,有利于公司业务稳定发展,没有对公司独立性构成影响.

(二)对外担保及资金占用情况 报告期,我们认真阅读了公司提供的相关资料,对公司控股股东及其关联方占用 资金和对外担保事项进行了认真审核和监督,无逾期担保、无违规担保;

未发现公司 大股东及其关联方违规占用公司资金的情况.

(三)募集资金的使用情况 报告期内,公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况.