PDF《国泰民安增利债券型发起式证券投资基金》

国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书 (2017 年第一号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 截止日:二一七年六月二十六日 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号)

1 目录

一、绪言.

1

二、释义.2

三、基金管理人.6

四、基金托管人.19

五、相关服务机构.21

六、基金的募集.42

七、基金合同的生效.43

八、基金份额的申购与赎回.43

九、基金的投资.51

十、基金的业绩.59 十

一、基金的财产.60 十

二、基金资产的估值.61 十

三、基金费用与税收.64 十

四、基金的违约风险准备金.66 十

五、基金的收益与分配.67 十

六、基金的会计与审计.68 十

七、基金的信息披露.69 十

八、风险揭示.73 十

九、基金合同的变更、终止与基金资产的清算.75 二

十、基金合同内容摘要.76 二十

一、托管协议内容摘要.94 二十

二、对基金份额持有人的服务.104 二十

三、其他应披露事项.106 二十

四、招募说明书存放及查阅方式.107 二十

五、备查文件.108 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2017 年第一号)

1 重要提示 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证券监督管理 委员会证监许可[2012]1596 号文核准募集.本基金的基金合同于

2012 年12 月26 日正式生 效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动. 投资者在投资本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策. 投资者根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也需承担相应的 投资风险.基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产 生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基 金的特定风险等. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.基金管理人提醒 投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险,由投资者自行负担.当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先 前所支付的金额. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 . 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核. 本招募说明书所 载内容截止日为

2017 年6月26 日,投资组合报告为

2017 年1季度报告,有关财务数据和 净值表现截止日为