PDF《大连华锐重工集团股份有限公司》

2.造成归属上市公司的年度 税后净利减少 3%至5%之间;

3.对现金流产生不利影响 (现 金收入减少或者现金支出增 加)/资产损失/或有负债(如 担保)损失介于

2000 万元至

5000 万元之间;

4.应回未回款超期

18 个月以 上, 且金额介于

5000 万元至

1 亿元之间. 1.负面消息在整 个主营业务领域 内流传,或者被全 国性媒体报道;

2.对企业声誉造 成重大损害,需要 大于等于

6 个月且 小于

1 年时间恢复 声誉;

3.一次造成

3 人及 以上人员死亡,或 一次造成

5 人及以 上伤亡的事故. 1.严重违反法 规, 导致监管机 构的调查和重 大诉讼, 罚款金 额介于

500 万 元至

1000 万元 之间;

2.重大商业纠 纷、 民事诉讼或 索赔损失介于

2000 万元至 5000万元之间;

3.生产质量事 故的索赔损失 介于

1000 万元 至2000 万元之 间. 1.损害与大客户 或潜在大客户的 关系,或者在客 户关系上形成大 量的负面评价, 威胁到未来客户 关系成长;

2.对价格变动、 服务质量等主要 因素发生一般的 客户投诉意见, 能够通过协商挽 救合同和订单的 签订;

3.失去有较大业 务量的客户或潜 在客户. 1.较大程度损害整 体员工的工作积极 性,消极、懒散而大 大降低工作效率,对 企业文化、企业凝聚 力产生重要不利影 响;

2.核心专业团队和 管理层 5%以上 20% 以下的流失, 或15% 以上 30%以下普通 员工流失;

3.员工的管理能力 和专业技能在某些 重要领域大幅度落 后于企业发展需求. 1.企业失去部分 业务能力,情况 需要付出较大的 代价才能得以控 制,但对企业存 亡无重大影响;

2.受缺陷影响的 部门/单位无法 达成其部分的关 键营运目标或业 绩指标;

3.造成重要的业 务/服务中断且 恢复需要

1 个月 至3个月时间. 第? 4? 页? 共? 4? 页? 一般缺陷 1.造成归属上市公司的年度 税后净利减少 1%至2%之间;

2.对现金流产生不利影响 (现 金收入减少或者现金支出增 加)/资产损失/或有负债(如 担保)损失介于

1000 万元至

2000 万元之间;

3.应回未回款超期

18 个月以 上,且金额介于

2000 万元至

5000 万元之间. 1.负面消息在企 业内部流传,引起 媒体关注但是能 够迅速控制,对企 业声誉造成轻微 损害;

2.造成的声誉损 害可以在

3 个月时 间内恢复;

3.发生

1 至2人的 伤亡事故. 1.违反法规, 罚 款金额介于100 万元至

500 万元;

2.商业纠纷、 民 事诉讼或索赔 损失介于

500 万元至

2000 万 元之间;

3.生产质量事 故的索赔损失 介于

500 万元 至1000 万元之 间. 对客户关系的影 响较小,对客户 基础基本没有什 么影响;

客户投 诉能够在现场解 决,对销售收入 和合同金额没有 影响. 1.损害个别员工的 工作积极性并影响 其工作效率,对于企 业文化、企业凝聚力 方面几乎没有影响;

2.导致核心专业团 队和管理层的 1%以 内的流失,或5%以 内的普通员工流失;

3.员工的管理能力 和专业技能在某些 领域稍微落后于企 业发展需求.

(三)内部控制缺陷认定及整改情况 1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不 存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷. 2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内未发 现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷. 董事长:丛红 大连华锐重工集团股份有限公司 2019年4月18日 ........