PDF《广发中证军工交易型开放式指数》

广发中证军工交易型开放式指数 证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 时间:二一九年四月

1 【重要提示】 本基金于

2016 年6月27 日经中国证监会证监许可[2016]1440 号文注册.

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书. 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.本基金投资于证券市场,基金净值会 因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的 产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险.同时由于本基金是交易型开 放式基金,特定风险还包括:基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、 退补现金替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现 风险等等.本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金.本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数中证军工指数 的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征. 投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之 前不得卖出和赎回;

即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申 购当日未卖出的基金份额, T+1 日不得卖出和赎回, T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出 和赎回.因此为投资者办理申购业务的代理机构若发生交收违约,将导致投资者不 能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响. 投资者投资本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基 金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证军工指数 成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应 开立上海证券交易所 A 股账户;

如投资者需要使用中证军工指数成份股中的深圳证

2 券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股账户. 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责. 投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 . 本招募说明书(更新)所载内容截止日为

2019 年2月28 日,有关财务数据和净 值表现截止日为

2018 年12 月31 日(财务数据未经审计) .

1 目录第一部分 绪言

3 第二部分 释义

4 第三部分 基金管理人

9 第四部分 基金托管人

17 第五部分 相关服务机构