PDF《广发中证军工交易型开放式指数》

28、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人 指定的代理本基金发售业务的机构

29、发售协调人:指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构

30、申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,基金管理 人指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司

31、基金销售网点:指直销机构的直销中心及销售机构的代销网点

6

32、登记结算业务:指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易 型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管和结算业务

33、登记结算机构:指办理登记结算业务的机构.基金的登记结算机构为中国证券登记 结算有限责任公司和广发基金管理有限公司,其中:本基金认购份额以及在上海证券交易所 场内上市交易或场内申购、赎回等相关业务的登记结算由中国证券登记结算有限责任公司负 责办理;

本基金的场外申购、赎回等相关业务的登记结算由广发基金管理有限公司负责办理

34、基金账户:指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户

35、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

36、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期

37、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过

3 个月

38、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

39、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

40、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

41、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

42、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

43、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、 《业务规则》 :指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基 金业务实施细则》 、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任 公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及上海证券交易所、中 国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定

45、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

46、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为

47、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为申购赎回清单所规定对价的行为

7

48、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

49、申购对价:指投资者申购基金份额时,按基金合同和招募说明书规定应交付的组合 证券、现金替代、现金差额及其他对价

50、赎回对价:指投资者赎回基金份额时,基金管理人按基金合同和招募说明书规定应 交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价