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兰州铝业股份有限公司 信息披露管理办法 二二年三月十五日

1 目录

第一章 总则

第二章 信息披露的基本原则

第三章 信息披露的内容

第四章 信息披露的程序

第五章 信息披露的媒体

第六章 信息披露的责任划分

第七章 保密措施

第八章 附则

2 兰州铝业股份有限公司信息管理办法

第一章 总则 第一条 为规范本公司信息披露,促进公司依法规范运作,维护公司和 投资者的合法权益,依据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"公司法" ) 、 《中华人民共和国证券法》 (以下简称"证券法" )等国有有关法律、法规及 证券交易所《股票上市规则》 、 (以下简称"上市规则" ) 《公开发行股票公司 信息披露实施细则》 (以下简称"实施细则" ) 、 《兰州铝业股份有限公司章 程》 (以下简称"公司章程" )的有关要求,特制定本信息披露管理办法.

第二章 信息披露的基本原则 第二条 本办法所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响 而投资者尚未得知的重大信息,在规定时间内,通过规定的媒体,以规定的 方式向社会公众公布,并送达证券监管部门备案. 第三条 信息披露是公司的持续责任,公司应该忠实诚信履行持续信息 披露的义务. 第四条 公司应当严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内 容和格式要求,真实、准确、完整、及时地报送及披露信息. 第五条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对所有股东的原则.

第三章 信息披露的内容 第六条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告.年度报告、中3期报告和季度报告为定期报告,其他报告为临时报告. 第七条 临时报告包括但不限于下列事项:

1、董事会决议;

2、监事会决议;

3、召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知;

4、股东大会决议;

5、独立董事的声明、意见及报告;

6、收购或出售资产达到应披露的标准时;

7、关联交易达到应披露的标准时;

8、重要合同(借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、 租赁等)的订立、变更和终止;

9、重大行政处罚和重大诉讼、仲载案件;

10、可能依法承担的赔偿责任;

11、公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更;

12、经营方针和经营范围发生重大变化;

13、变更募集资金投资项目;

14、直接或间接持有另一上市公司发行在外的普通股 5%以上;

15、持有公司 5%以上股份的股东,其持有股份增减变化达 5%以上;

16、公司第一股东发生变更;

17、公司董事长、三分之一以上董事或总经理发生变动;

18、生产经营环境发生重要变化,包括全部或主要业务停顿、生产资料 采购、产品销售方式或渠道发生重大变化;

19、公司作出增资、减资、合并、分立、解散或申请破产的决定;

20、法律、法规、规章、政策的变化可能对公司的经营产生显著影响;

21、更换为公司审计的会计师事务所;

22、公司股东大会、董事会的决议被法院依法撤销;

23、法院裁定禁止对公司有控制权的股东转让其所持公司的股份;

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24、持有公司 5%以上股份的股东所持股份被质押;

25、公司进入破产、清算状态;