PDF《兰州铝业股份有限公司》

26、公司预计出现资不低债;

27、获悉主要债务人出现资不抵债或进入破产程序,公司对相应债权未 提取足额坏帐准备的;

28、公司因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或受到中国证监会处 罚;

29、依照《公司法》 、 《证券法》等国家有关法律、法规及《上市规则》 、 《实施细则》 、 《公司章程》的有关要求,应予披露的其他重大信息. 第八条 信息披露的时间和格式,按证券交易所《上市规则》之规定执 行.

第四章 信息披露的程序 第九条 信息披露的程序

1、提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料;

2、董事会秘书进行合规性审查;

3、董事长签发. 第十条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时,应通知董事会 秘书列席会议,并向其提供信息披露所需要的资料. 第十一条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时,应及时 向董事会秘书或通过董事会秘书向证券交易所咨询. 第十二条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露. 第十三条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载 的有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时,应及时发布更正公告、补允公 告或澄清公告.

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第五章 信息披露的媒体 第十四条 公司信息披露指定刊载报纸为: 《中国证券报》和《上海证 券报》 . 第十五条 公司定期报告、章程、招股说明书、配股说明书、招股意向 书除载于上述报纸之外,还载于指定的网站. 第十六条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体,但刊载的时间 不得先于指定报纸和网站.

第六章 公司信息披露的责任划分 第十七条 董事会秘书的责任:

1、董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人,负责准备和递交证 券交易所要求的文件,组织完成监管机构布置的任务.

2、负责信息的保密工作,制订保密措施.内幕信息泄露时,及时采取 补效措施加以解释和澄清,并报告证券交易所和中国证监会.

3、董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项,包括建立信息 披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访,回答咨询、联系 股东、董事,向投资者提供公司披露过的资料,保证上市公司信息披露的及 时性、合法性、真实性和完整性.董事会及经理层要积极支持董事会秘书做 好信息披露工作.其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及 规则的要求披露信息.

4、董事会证券事务代表同样履行董事会秘书和证券交易所赋予的职责, 并承担相应责任;

董事会证券事务代表负责定期报告的资料收集和定期报告 的编制,提交董事会秘书初审;

协助董事会秘书做好信息披露事务. 第十八条 经理班子的责任

1、经理班子应当及时以书面形式定期不定期(有关事项发生的当日内)

6 向董事会报告公司经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用 情况和盈亏情况,总经理或授权的副总经理必须保证这些报告的真实、及时 和完整,并在该书面报告上签名承担相应责任.

2、经理班子有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、监时报 告及公司其他情况的询问,以及董事会代表股东、监管机构作出的质询,提 供有关资料,并承担相应责任.