PDF《中国国际金融有限公司》

二、募集资金管理情况

1、 《募集资金管理制度》相关情况 为了加强对公司募集资金的管理,规范募集资金的运用,切实保障投资者的 利益,公司根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《关于进 一步规范上市公司募集资金使用的通知》 、 《上海证券交易所股票上市规则》 和 《上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 以及其他相关法律法规和公司章程的 规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》 ,并经

2008 年4月8日召开的公司第一届董事会第二次会议审议通过.根据上海证券交易所于

2011 年10 月31 日下发的 《关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知》 , 公司按照通知的要求对《募集资金管理制度》进行了修订,并经

2012 年1月4日召开的第二届董事会第十一次会议以及

2012 年1月20 日召开的

2012 年第一 次临时股东大会审议通过.

2、募集资金的存储情况

3 截至

2012 年12 月31 日, 公司募集资金在各银行专户的存储情况列示如下: A. 公开发行股票募集资金 (1)以活期存款方式存放在各银行专户的募集资金 单位:人民币元 银行 账号 账户类别 账户余额 中国建设银行股份有限公司北京阜成 路支行

11001085400059612888 活期账户 48,217,659.41 交通银行股份有限公司北京市世纪城 支行

110060668018010063034 活期账户 11,116,011.13 合计 59,333,670.54 (2)以定期存单方式存放在各银行专户的募集资金 单位:人民币元 银行 定期存单号 金额 中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行 1100108*118 13,400,000.00 中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行 1100108*125 310,000,000.00 中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行 1100108*126 123,160,000.00 中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行 1100108*127 90,000,000.00 交通银行股份有限公司北京市世纪城支行

00652889 22,000,000.00 交通银行股份有限公司北京市世纪城支行

00652906 35,000,000.00 合计 593,560,000.00 注:截至

2012 年12 月31 日,公司在中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行以及 交通银行股份有限公司北京市世纪城支行的定期存款系公司募集资金专户存入, 该项定期存 款到期后自动转入公司募集资金专户. B. 公开发行可转换公司债券募集资金 截至

2012 年12 月31 日止,公司公开发行可转换公司债券募集资金专户无 余额.

3、募集资金专户存储三方监管情况 (1)公开发行股票募集资金:2009 年12 月23 日,公司按照上海证券交易 所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 ,分别与保荐机构中金公司、 中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行、 交通银行股份有限公司北京市世纪 城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》 .该三方监管协议的主要条款 与《募集资金专户存储三方监管协议(范本) 》一致,不存在重大差异.公司严

4 格按照相关规定存放、使用和管理募集资金,并履行了相关义务. (2)公开发行可转换公司债券募集资金:2012 年6月12 日,公司按照上 海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 ,分别与保荐机构 中金公司、中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行、招商银行北京万寿路支 行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》 . 该三方监管协议的主要条款与 《募 集资金专户存储三方监管协议(范本) 》一致,不存在重大差异.公司严格按照 相关规定存放、使用和管理募集资金,并履行了相关义务.