PDF《工银瑞信沪深 300 交易型开放式》

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300 交易型开放式 指数证券投资基金 招募说明书 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二一九年一月 工银瑞信沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2018年12月19日证监许可[2018]2139 号文注册募集.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会注 册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险.中国证监会不对基金的投资价值、收益及市场前 景等作出实质性判断或者保证. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本 基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购) 、 买卖基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风 险,由投资者自行负担. 本基金主要投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者 在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现 的各类风险,包括:投资组合的风险(包括市场风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险 和金融模型风险等) 、管理风险、合规性风险、操作风险、股票型 ETF 基金特有的风险、投 资股指期货风险、投资资产支持证券风险、跟踪误差风险和其他风险等. 投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得 卖出和赎回;

即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖 出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回.因此为 投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购 当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响. 本基金为交易型开放式基金,投资目标为紧密跟踪标的指数 沪深

300 指数 ,力争实 现与标的指数表现相一致的长期投资收益.本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合 型基金、债券型基金与货币市场基金.本基金为指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪 标的指数市场表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特 征. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对 工银瑞信沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 本基金业绩表现的保证.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 工银瑞信沪深

300 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 目录

一、绪言.1

二、释义.2

三、基金管理人.7

四、基金托管人.18

五、相关服务机构.21

六、基金的募集.23

七、基金合同的生效.30

八、基金份额的折算与变更登记.32

九、基金份额的上市交易.33

十、基金份额的申购与赎回.35 十