PDF《中海上证 380 指数证券投资基金》

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380 指数证券投资基金 更新招募说明书 (2013 年第

2 号) 基金管理人:中海基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 中海上证

380 指数证券投资基金 招募说明书

1 重要提示

1、本基金的募集申请已于2011年9月20日获中国证监会证监许可【2011】 1507号文核准.

2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.

3、本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核 准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投 资于本基金没有风险.

4、投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能 力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决 策.基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理 风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等.本基 金为完全复制指数的股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其 预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金.基金管 理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者做出投资决策后, 基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担.

5、基金的过往业绩并不预示其未来表现.

6、本招募说明书所载内容截止日为2013年9月7日,有关财务数据和净 值表现截止日为2013年6月30日(财务数据未经审计). 中海上证

380 指数证券投资基金 招募说明书

2 目录

一、绪言.6

二、释义.7

三、基金管理人.13

(一)基金管理人概况

13

(二)主要人员情况

13

(三)基金管理人的职责

17

(四)基金管理人的承诺

18

(五)基金经理的承诺

19

(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度

19

四、基金托管人.24

(一)基金托管人基本情况

24

(二)主要人员情况

24

(三)基金托管业务经营情况

24

(四)基金托管人的内部控制制度

25

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 .....

28

五、相关服务机构.29

(一)销售机构

29

(二)注册登记机构

47

(三)出具法律意见书的律师事务所

48

(四)审计基金财产的会计师事务所

48

六、基金的募集.49

(一)募集的依据

49

(二)基金类型及基金存续期间

49

(三)募集方式

49

(四)募集期限

49

(五)募集对象

49

(六)募集场所

50

(七)募集目标

50

(八)基金份额的认购

50

(九)募集资金的管理

52

七、基金合同的生效.53

(一)基金备案的条件

53

(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

53

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

53

八、基金份额的申购、赎回、转换和定期定额计划

55 中海上证

380 指数证券投资基金 招募说明书

3

(一)申购与赎回场所

55

(二)申购与赎回的开放日及时间

55

(三)申购与赎回的原则

56

(四)申购与赎回的程序