PDF《中海上证 380 指数证券投资基金》

56

(五)申购与赎回的数额限制

57

(六)申购费用和赎回费用

58

(七)申购份额与赎回金额的计算

60

(八)申购和赎回的注册登记

61

(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式

62

(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

62 (十一)巨额赎回的情形及处理方式

63 (十二)重新开放申购和赎回的公告

64 (十三)基金的转换

64 (十四)定期定额投资计划

65

九、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻

66

(一)基金的非交易过户

66

(二)转托管

66

(三)基金份额的冻结与解冻

66

十、基金的投资.68

(一)投资目标

68

(二)投资范围

68

(三)投资理念

68

(四)投资策略

68

(五)投资决策依据和程序

71

(六)投资限制

72

(七)业绩比较基准

73

(八)风险收益特征

74

(九)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法 .

74

(十)基金的融资、融券

74 (十一)基金投资组合报告

75 十

一、基金的业绩.81 十

二、基金的财产.82

(一)基金资产总值

82

(二)基金资产净值

82

(三)基金财产的账户

82

(四)基金财产的保管和处分

83 十

三、基金资产的估值.84

(一)估值日

84 中海上证

380 指数证券投资基金 招募说明书

4

(二)估值方法

84

(三)估值对象

85

(四)估值程序

86

(五)估值错误的处理

86

(六)暂停估值的情形

88

(七)基金资产净值的确认

88

(八)特殊情况的处理

89 十

四、基金的收益与分配.90

(一)基金利润的构成

90

(二)基金可供分配利润

90

(三)基金收益分配原则

90

(四)收益分配方案

91

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

91

(六)收益分配中发生的费用

91 十

五、基金的费用与税收.92

(一)基金费用的种类

92

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

92

(三)不列入基金费用的项目

94

(四)费用调整

94

(五)基金税收

95 十

六、基金的会计与审计.96

(一)基金的会计政策

96

(二)基金的年度审计

96 十

七、基金的信息披露.97

(一)信息披露义务人

97

(二)本基金信息披露义务人信息披露承诺

97

(三)本基金公开披露的信息应采用中文文本

98

(四)信息披露的种类、披露时间和披露形式

98

(五)信息披露事务管理

102

(六)信息披露文件的存放与查阅

102 十

八、风险揭示.103 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

106

(一) 《基金合同》的变更

106

(二) 《基金合同》的终止

107

(三)基金财产的清算

107

(四) 清算费用

108

(五) 基金财产清算剩余资产的分配

108

(六) 基金财产清算的公告

108 中海上证

380 指数证券投资基金 招募说明书

5

(七)基金财产清算账册及文件的保存

108 二

十、基金合同的内容摘要

109

(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 ....

109

(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

115

(三)基金收益分配原则、执行方式

124

(四)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 ....

125

(五)基金财产的投资方向和投资限制