PDF《中海上证 380 指数证券投资基金》

128

(六)基金资产净值的计算方法和公告方式

130

(七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 ....

132

(八)争议解决方式

135

(九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

135 二十

一、基金托管协议的内容摘要

136

(一) 托管协议当事人.136

(二)基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查

137

(三)基金财产保管

145

(四)基金资产净值计算和会计核算

148

(五)基金份额持有人名册的登记与保管

153

(六)争议解决方式

153

(七)托管协议的修改和终止

154 二十

二、对基金份额持有人的服务

155

(一)持有人注册登记服务

155

(二)交易资料的寄送

155

(三)客户服务中心电话服务

156

(四)网上交易服务

156

(五)定期定额投资计划

156

(六)信息定制服务

156

(七)投资者投诉受理服务

157 二十

三、其他应披露事项.158 二十

四、招募说明书存放及查阅方式

160 二十

五、备查文件.161

(一)备查文件目录

161

(二)存放地点

161

(三)查阅方式

161 中海上证

380 指数证券投资基金 招募说明书

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一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基 金法》 )、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券 投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 )等相关法律法规和《中海上证 380指数证券投资基金基金合同》 (以下简称 《基金合同》 )编写. 本招募说明书阐述了中海上证380指数证券投资基金(以下简称 基金 或 本基金 )的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全 部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集.基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会核准. 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.本基金投资者 自依《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》 的当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的 承认和接受,并按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承 担义务. 基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅《基 金合同》 . 中海上证

380 指数证券投资基金 招募说明书

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二、释义在本招募说明书中, 除非文意另有所指, 下列词语或简称代表如下含义: 《基金合同》 《中海上证

380 指数证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地 区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的中海上证