PDF《2018年第一次股票发行方案》

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八、中介机构信息.17

(一)主办券商:开源证券股份有限公司.17

(二)律师事务所:辽宁恒信(沈阳)律师事务所.18

(三)会计师事务所:华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)18

(四)资产评估机构:同致信德(北京)资产评估有限公司.18

九、有关声明.19 公告编号:2018-050

4 /21 释义在本股票发行方案中,除非另有所指,下列词语具有如下含义: 释义项目 释义 公司、 本公司、 辽宁天丰、 发行人 指 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司 股东大会 指 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、财务负责人、董事会秘书 《公司章程》 指 《辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《投资者适当性管理细 则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师、华普天健 指 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙) 律师、辽宁恒信 指 辽宁恒信(沈阳)律师事务所 评估机构、同致信德 指 同致信德(北京)资产评估有限公司 《股份认购协议》 指 《辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司与肖旭的附生效 条件的股份认购协议》 《资产评估报告》 指 同致信德(北京)资产评估有限公司于2018年11月26日出 具的同致信德评报字(2018)第B0008号《辽宁天丰特殊 工具制造股份有限公司拟债转股涉及的肖旭女士持有的 公告编号:2018-050

5 /21 辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司的部分债权全部权 益资产评估报告书》 元、万元 指 人民币元、万元 公告编号:2018-050

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一、公司基本信息 公司名称:辽宁天丰特殊工具制造股份有限公司 证券简称:辽宁天丰 证券代码:834123 注册地址:鞍山市千山区达道湾镇城昂堡村 办公地址:鞍山市千山区达道湾镇鞍刘路

499 号 联系

电话:0412-8727200 公司传真:0412-8727207 电子

邮箱:[email protected] 公司

网址:http://www.lntianfeng.com/ 法定代表人:肖旭 董事会秘书或信息披露负责人:孙潇潇

二、发行计划

(一)发行目的 为更好的满足公司战略发展和资本运作需要,公司进行本次股票发行.公 司本次股票发行目的为改善公司资产负债率,优化公司财务结构,提升公司抗 风险能力与盈利能力,支持公司快速发展,确保公司未来发展战略的实现.

(二)现有股东的优先认购安排 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》第八条的 规定, 挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的 股票有权优先认购.每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公 司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积.公司章程对优先认购另有规定 的, 从其规定. 本次股票发行对象以债权认购本次发行股份, 不涉及现金认购. 《公司章程》第二十条规定: 公司在增发新股时,公司原股东不享有对新 增股份的优先认购权. 故此,公司原股东不享有本次股票发行的优先认购权. 公告编号:2018-050