PDF《关于大连同方软银科技股份有限公司》

辽宁恒信律师事务所 关于大连同方软银科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让 之法律意见书辽宁恒信律师事务所 中国 大连 二零一四年十月十日 辽宁恒信律师事务所 法律意见书 第2页共59 页1-3-2 目录释义.

3? 正文.4?

一、? 公司本次公开转让的批准和授权.5?

二、? 公司本次公开转让的主体资格.6?

三、? 公司本次公开转让的实质条件.7?

四、? 公司的设立 10?

五、? 公司的独立性 12?

六、? 公司的发起人、股东及实际控制人.15?

七、? 公司的股本及其演变 19?

八、? 公司的业务 29?

九、? 公司的关联交易及同业竞争 31?

十、? 公司的主要财产 36? 十

一、? 公司的重大债权债务 40? 十

二、? 公司重大资产变化及收购兼并 44? 十

三、? 公司章程的制定与修改 45? 十

四、? 公司股东大会、董事会及监事会的议事规则及规范运作.45? 十

五、? 公司董事、监事及高级管理人员及其变化 48? 十

六、? 公司的税务 54? 十

七、? 公司的环境保护及产品质量 57? 十

八、? 诉讼、仲裁和行政处罚 58? 十

九、? 结论性意见 58? 辽宁恒信律师事务所 法律意见书 第3页共59 页1-3-3 释义 除非本法律意见书明确另有所指,下列词语具有如下含义: 同方软银或公司 指 大连同方软银科技股份有限公司 同方软银有限 指 大连同方软银科技有限公司,即同方软银的前身 《公司章程》 指 同方软银于

2014 年6月4日审议通过的《大连同方软 银科技股份有限公司章程》 . 《公司章程(2014 修订版) 》 指 同方软银于2014年6月25日审议通过的《大连同方软银 科技股份有限公司章程(2014修订版)》,即同方软银 之股票在全国股份转让系统挂牌后公司适用的章程 《审计报告》 指2014年4月11日出具的 中准审字(2014)1487号 《审 计报告》及2014年7月18日出具的 中准审字(2014) 1558号 《审计报告》 本次公开转让 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开 转让 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统 公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 证监会 指 中国证券监督管理委员会 中投证券 指 中国中投证券有限责任公司 中准会计师 指 中准会计师事务所(特殊普通合伙) 本所 指 辽宁恒信律师事务所 中国 指 中华人民共和国(为本法律意见书之目的,不包括中国 香港、澳门和台湾地区) 元/万元 指 中国的法定货币,人民币元/万元 辽宁恒信律师事务所 法律意见书 第4页共59 页1-3-4 正文 辽宁恒信律师事务所 关于大连同方软银科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让之 法律意见书 致:大连同方软银科技股份有限公司 本所接受公司的委托,担任公司本次公开转让的专项法律顾问,并根据《公 司法》、 《业务规则》等有关法律、行政法规和全国中小企业股份转让系统有限责 任公司的规定,对公司本次公开转让提供或披露的资料、文件和有关事实以及所 涉及的法律问题进行了合理、必要及可能的核查与验证,按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书. 在发表法律意见之前,本所律师郑重声明与承诺如下: 1. 本所及本所律师是依据截至本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实, 并基于本所律师对有关事实的了解和对中国现行有效的法律、行政法规和规 范性文件的理解发表法律意见. 2. 为出具本法律意见书之目的,本所律师向公司提交了法律尽职调查文件清 单,并得到了公司依据该等清单提供的资料、文件和对有关问题的说明;