PDF《中国结算北京分公司》

2 家导致股票暂停转让的情形下, 做市商也可以通过协议受让原股 东股票方式获取库存股,并申请将原股东所持证券划转至做市专用证券账户. 做市商退出做市后, 可以申请将其做市专用证券账户内的做市库存余股划转 至其自营证券账户. 自营证券账户与做市专用证券账户之间的划转, 通过本公司投资人登记业务 电子平台向本公司申请办理;

做市证券协议转让参照普通非交易过户业务,到本 公司业务柜台申请办理.

二、申请材料 1.自营证券账户与做市专用证券账户之间划转 (1) 《做市证券划转申请表》 (见附件 1) ;

(2)做市商营业执照复印件(加盖公章) ;

(3)做市商法定代表人证明书(加盖公章) ;

(4)做市商法定代表人有效身份证明文件复印件(加盖公章) ;

(5)做市商法定代表人授权委托书(法定代表人签章并加盖公章) ;

(6)经办人有效身份证明文件复印件(加盖公章) ;

(7)本公司要求的其他文件. 2.做市证券协议转让至做市专用证券账户 (1) 《证券非交易过户登记申请表(本公司柜台适用) 》 (见附件 2) ;

(2)转让协议原件;

(3)转让双方身份证明文件及相关授权委托文件;

(4)如属于下列情形需要进行权益披露的,有关权益披露义务人需履行权 益披露义务,并提供权益披露公告: a.申请办理过户登记导致过入方拥有权益的股份达到该挂牌公司已发行股 份的 10%的;

4 b.过户前申请人拥有权益的股份已达到该挂牌公司已发行股份的 10%的, 申请办理过户登记导致申请人拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例 每增加或者减少 5%(即其拥有权益的股份每达到 5%的整数倍时)的;

(5)本公司要求的其他文件.

三、办理流程

(一)通过远程办理做市证券划转业务流程 1.做市商应通过本公司投资人登记业务电子平台向本公司申请远程办理自 营证券账户与做市专用证券账户之间的证券划转业务. 投资人登记业务电子平台登陆地址:www.chinaclear.cn-网上业务平台-参与 人服务专区-投资人登记业务电子平台-办理全国股转系统业务. 做市商应采取必要及可行的措施确保其所提供的材料真实、准确、完整,且 应当妥善保管原始申请材料. 做市商应确保过出账户与过入账户的身份证明文件信息(包括类型、号码、 国有属性等)一致. 2.本公司收到业务申请后,对做市商申请材料进行审核.材料齐备且符合 规定的,本公司在与全国股转公司核对划转信息后,办理做市证券划转. 3.证券划转成功的,本公司于生效日的次一交易日向全国股转公司反馈做 市证券划转结果.

(二)通过业务柜台办理做市证券协议转让业务流程 1.仅限于做市商不足

2 家导致股票暂停转让的情形下,做市商应至本公司 业务柜台办理协议受让原股东股票,并过户至做市专用证券账户. 2.本公司对申请人提供的材料进行形式审核,材料齐备且符合规定的,本 公司予以受理,并出具《业务受理回执》及《付款通知书》. 3.协议转让过户申请人应当按照规定,缴纳印花税和过户手续费. 4.本公司自受理申请并收到过户税费后的

3 个工作日内办理证券过户,并 向过入方出具《证券过户登记确认书》. 5.本公司提供邮寄(到付)《证券过户登记确认书》服务,申请人无法亲自 领取的,需将《业务受理回执》交回柜台人员,填写邮寄地址,本公司将《证券 过户登记确认书》邮寄至申请人指定的地址.