PDF《金龙机电股份有限公司 独立董事2017年度述职报告》

5、在公司2017年08月25日的第三届董事会第二十七次会议上就公司报告期 内控股股东及其他关联方占用资金情况、 《公司2017年半年度募集资金存放与使 用情况专项报告的议案》、公司报告期内对外提供担保情况、《关于为子公司提 供担保的议案》、《关于会计政策变更的议案》均发表了独立意见.

6、在公司2017年10月16日的第三届董事会第二十八次会议上对《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独立意见.

7、在公司2017年11月24日的第三届董事会第三十次会议上对《关于变更部 分募集资金投资项目实施主体、调整实施地点及投资进度的议案》发表了独立意 见. 本人认为公司2017年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规和《公司章程》的规定,体现了公开、公平、公正的原则,重大事项 金龙机电--独立董事

2017 年度述职报告 的程序合法有效,审议关联交易事项时关联董事、关联股东均回避了表决,不存 在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形.

三、对公司进行现场调查的情况 2017年度任职期间, 本人按照相关制度规定利用参加董事会的机会及其他时 间到公司进行现场考察和了解,深入了解公司经营情况、财务运行情况、董事会 决议执行情况、管理情况等,及时获悉公司各重大事项特别是投资项目的进展情 况、非公开发行情况,时刻关注关注传媒、网络的相关报道.并与公司高管人员 进行座谈交流;

与公司董秘保持良好沟通,通过电子邮件、电话问询等途径向相 关人员了解公司基本情况,有效的发挥独立董事的职责.

四、任职董事会委员会工作情况 公司第三届董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会, 本人进入了审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会担任了委员,并担任审 计委员会、薪酬与考核委员会主任委员. 本人2017年任职期间积极召集并主持审计委员会会议,审议定期财务报告、 财务预算及募集资金存放与使用等报告,对内审部工作进行指导与安排;

与天健 会计师事务所(特殊普通合伙)就年报审计进行了安排和讨论, 就审计过程中发现 的问题及时交换意见,确保审计的独立性和审计工作的如期完成;

对审计机构的 年报审计工作进行总结和评价,建议续聘,并形成决议提交董事会. 积极召集并主持薪酬与考核委员会召开会议,对公司董事、监事、高级管理 人员的薪酬进行审核,认为:公司董事、监事、高级管理人员薪酬符合公司股东 大会、董事会制定的相关制度和方案,公司已建立健全有效的董事、监事和高级 管理人员考评和激励制度,相应的报酬符合公司的经营业绩和个人绩效.

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、有效地履行了独立董事的职责,本人对公司董事会审议决策的重大事项 均要求公司事先提供相关资料进行认真审核,必要时向公司相关部门和人员询 问,在此基础上利用自身的专业知识,独立、客观、审慎地行使表决权,促进了 董事会决策的科学性和客观性,切实维护公司和股东的合法权益.

2、持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管 金龙机电--独立董事