PDF《南方中金环境股份有限公司 独立董事 2018 年度述职报告》

(8)关于核销坏账的独立意见;

(9)关于公司

2017 年度利润分配预案的独立意见.

3、2018 年5月15 日,在公司第三届董事会第三十一次会议上,对公司相关事项 发表了独立意见:(1)关于公司公开发行可转换公司债券的独立意见;

(2)关于制定 《前次募集资金使用情况报告》的独立意见.

4、2018 年6月11 日,对公司第三届董事会第三十二次会议拟审议的关于江苏金 山环保工程集团有限公司以资产清偿江苏金山环保科技有限公司股权转让尾款的议案 发表了事前认可意见,同意将本次清偿尾款的议案提交公司董事会审议.在公司第三届 董事会第二十二次会议上,对公司相关事项发表了独立意见:(1)关于江苏金山环保 工程集团有限公司以资产清偿江苏金山环保科技有限公司股权转让尾款事项的独立意 见;

(2)关于公司为子公司北京中咨华宇环保技术有限公司向银行申请贷款提供连带 责任担保事项的独立意见.

5、2018 年7月12 日,在公司第三届董事会第三十三次会议上,发表了关于公司 对《2016 年股票期权激励计划》 涉及的股票期权数量及行权价格进行调整的独立意见.

6、2018 年8月12 日,在公司第三届董事会第三十四次会议上,对公司相关事项 发表了独立意见: (1) 关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见;

(2) 关于公司对外担保情况的独立意见.

7、2018 年10 月12 日,在公司第三届董事会第三十五次会议上,发表了关于对回 购公司股份预案的独立意见.

8、2018 年10 月17 日,在公司第三届董事会第三十六次会议上,发表了关于会计 南方中金环境股份有限公司 独立董事

2018 年度述职报告

3 政策变更的独立意见.

9、2018 年11 月17 日,在公司第三届董事会第三十七次会议上,发表了关于第三 期员工持股计划存续期展期的独立意见.

三、在公司进行现场调查的情况 本人利用参加

2018 年度各次董事会、股东大会的时间,多次深入公司进行了现场 调研和考察,重点对公司的经营情况、内控制度、分子公司运营、董事会决议执行情况 等进行了解,及时获悉公司各重大事项的进展情况.并对公司的企业管理、公司运营等 方面提出了相关建议;

同时,通过电话、微信和邮件,与公司其他董事、高级管理人员 及相关工作人员保持密切联系,时刻关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司 各重大事项的进展情况,掌握公司的经营动态,积极对公司经营管理献计献策.

四、保护股东合法权益方面所作的工作

1、公司治理及经营管理.本人尽职地深入了解公司生产控制、经营管理和内部控 制制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投 资项目的进度等相关事项,在充分了解的基础上,独立、客观、审慎地行使了表决权.

2、持续关注信息披露工作.督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《信息披露 管理办法》的要求完善公司信息披露制度,严格执行信息披露,保证公司披露信息的真 实、准确、及时、完整,充分保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权,维护全体股 东的利益.

3、保护投资者合法权益.密切关注公司在媒体和网络上披露的重要信息,关注行 业动态和媒体对公司的报道,时刻关注外部市场环境变化对公司的影响,保持与公司管 理层的有效互动.对公司定期报告、关联交易及其他有关事项做出客观、公正的判断, 并结合自身专业知识和行业经验独立、 公正、 审慎地行使表决权, 促进董事会科学决策, 切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益.