PDF《中文天地出版传媒股份有限公司》

2007 年从中国政法大学博士后流动站出站,获得博士后证书.历任江西财经大 学法学院副院长、教授、博士生导师;

江西财经大学民商法研究所所长,江西财 经大学学术委员会委员.江西省新世纪百千万人才、江西省高校中青年学科带头 人、江西省高校哲学社会科学科研学术骨干.现任上海财经大学法学院副院长、 教授、博士生导师.具有上市公司独立董事任职资格、律师资格及执业证.中国 中文传媒董事会审计委员会

2014 年度履职情况报告

3 商法学研究会理事、中国证券法学研究会理事、国家检察官学院井冈山分院和江 西省社会主义学院客座教授、南昌仲裁委员会委员.2012 年6月29 日至今任公 司独立董事. 李悦先生,本公司独立董事.经济学博士,应用经济学博士后.历任北京大 学光华管理学院金融系博士后研究员, 北京大学软件与微电子学院金融信息工程 系副教授, 兰州商学院校长助理 (挂职) , 光大金控投资控股有限公司投资总监, 光大滨海产业投资管理有限公司筹备组组长,青海藏格投资有限公司副总经理. 现任格尔木藏格钾肥股份有限公司董事会秘书, 江西中江地产股份有限公司独立 董事,河南瑞贝卡发制品股份有限公司独立董事,华油惠博普科技股份有限公司 独立董事.2013 年11 月11 日至今任公司独立董事.

二、董事会审计委员会召开会议的情况

2014 年度,公司第五届董事会审计委员会共召开

5 次会议.分别就公司提 交的

2013 年度报告(在公司财务报告审计期间,事前、事中、事后与审计会计 师沟通)、内部控制审计报告、内部控制自我评价报告;

2014 年第一季度报告;

半年度报告;

第三季度报告、会计政策变更、聘请内控审计机构及年度审计机构 等议案进行了审议,并发表同意的意见.

三、董事会审计委员会

2014 年履职情况

(一)监督及评估外部审计机构工作 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券相关业务的资格,在 为公司提供各项审计服务工作中,能严格遵循中国注册会计师准则实施审计程序, 按时、合规完成了本公司委托的各项审计服务工作,出具的审计报告客观、真实. 报告期内,审计委员会与信永中和会计师事务所就审计时间、审计范围、审计计 划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,认为信永中和会计师事务所对公 中文传媒董事会审计委员会

2014 年度履职情况报告

4 司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则,在审计期间未 发现在审计中存在其他重大事项.

(二)指导内部审计工作 报告期内,我们认真审阅了公司审计部(2015 年1月13 日已更名为 监察 审计部 )2014 年工作总结及

2015 年工作计划,并认可该计划的可行性,同时督 促公司监察审计部严格按照审计计划执行,并对内部审计出现的问题提出了指导 性意见.经审阅内部审计工作报告,我们未发现公司内部审计工作存在重大问题 的情况.

(三)审阅公司财务报告并发表意见 报告期内,我们认真审阅了公司财务报告,认为公司财务报告真实、准确、 完整地反映了公司的整体情况;

公司会计政策选用恰当,会计估计合理,不存在 相关的欺诈、舞弊行为及重大错报、漏报情况;

未发现有大股东占用公司资金情 况,未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情况,未发现公司重大会计 差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告事项.