PDF《杭州和顺科技股份有限公司》

杭州和顺科技股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二一五年六月 1-1-1 声明 本公司及全体董事、监事、 高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系统公 司 )对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由 此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 1-1-2 重大事项提示 本公司特别提醒投资者认真阅读本说明书全文, 并特别注意下列重大事项提 示:

一、供应商相对集中的风险

2013 年、2014 年、2015 年1-3 月份,公司向前五名供应商采购的金额占同 期采购总额的比重分别为 92.51%、92.08%和92.70%,公司的供应商相对比较集 中和稳定.报告期内,公司生产所需的化工原材料供应比较充足,向比较固定的 供应商进行规模采购有助于保证原材料的质量,并有效降低采购成本,但如果部 分主要供应商供货情况发生重大变化, 可能会给公司生产经营带来一定影响.因 此公司面临供应商相对集中的风险.

二、主要原材料价格波动风险 报告期内营业成本构成中直接原材料占比较高, 其中聚酯切片是公司生产所 需的主要原材料,受国际和国内经济发展周期和市场供求关系变化影响,近年来 石油的价格波动较大,对公司的经营业绩产生较大影响.未来如果聚酯切片价格 出现大幅上涨,将增加公司的采购成本,从而影响公司的毛利率和盈利水平,对 公司的业绩带来不利的影响.

三、实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人为范和强先生、张静夫妻二人,在本次公开转让前,其直 接控制公司 80%的股份.范和强先生、张静夫妻及其儿子范顺豪合计持有公司 100%的股份.如果实际控制人对本公司的人事安排、经营决策、投资方向、资 产交易、公司章程的修改以及股利分配政策等重大事项的决策予以不当控制,则 有可能对公司及其他股东带来一定的风险, 因此公司存在实际控制人不当控制的 风险.

四、公司治理风险 股份公司设立之后,虽然制定了公司章程、 《股东大会议事规则》 、 《董事会 议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《董事会秘书工作规则》 、 《总经理工作细则》 、 《关联交易管理办法》 、 《对外担保管理制度》 等公司治理规则, 建立了股东大会、 杭州和顺科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-3 董事会、监事会等治理结构,但股份公司设立时间较短,公司管理层对上述规则 的理解和执行尚需要在公司运营过程中不断完善.且公司董事会中除范和强、张 静为实际控制人外,范军、范顺豪均系范和强张静的近亲属.若公司治理欠佳, 将会制约公司快速发展,公司存在公司治理及内部控制制度不能有效执行的风 险.

五、房产拆迁风险 截止本说明书签署日,公司房屋钢结构二车间仍未取得房屋产权证.房屋钢 结构二车间是公司主要的生产场所之一,如果迟迟无法办理房屋产权证,可能会 面临违建拆迁的风险从而影响到公司的正常生产经营. 股份公司采取了一系列措 施保障最大限度减小对公司生产经营的影响: